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第七章 内部质量体系审核 第一节 与审核有关的术语 为了更好地实施质量管理体系审核，就ISO 9000：2000标准中相关术语予以解释和说明，标准定义后面的号码为ISO 9000：2000标准中的条款号。 一、审核 1．定义 3．9．1 审核 audit 为获得审核证据(3．9．4)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 (3．9．3)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程(3．4．1)。 2．含义 二、审核方案 1．定义 3.9.2 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核(3． 9。 1) 2．含义 三、审核准则 1．定义 3.9.3 审核准则 用作依据的一组方针、程序(3．4．5)或要求(3 ．1．2) 2．含义 四、审核证据 1．定义 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 2．含义 五、审核发现 1．定义 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 2．含义 六、审核结论 1．定义 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 2．含义 第二节 审核实施 一、审核目的、范围、准则和频次 1．审核目的 2．审核范围 3．审核准则 4．审核颊次 练习：确定审核范围 要求：参看各自的质量手册，分组进行讨论，写出审核范围，每组选一人发言。 质量管理体系内部审核流程图 二、审核准备 1、审核的策划 2、审核任务的下达 3、审核员的审核准备 练习：编制审核计划 根据各自的质量手册，编制审核计划，分组讨论，组长发言。 XX有限公司组织机构图 三、现场审核 1．首次会议 2．信息的收集和验证 3．审核发现 4．与受审核方的沟通 5．末次会议的准备 6．末次会议 7．审核报告 (1)审核报告的编制 (2)报告的批准和分发 (3)文件的保存 (4)审核的完成 (5)审核的后续活动 质量管理体系内部审核要点及方法 练习：现场审核记录 练习：末次会议模拟 1、目的 使每个学员体验一下末次会议过程，并学会主持末次会议。 2、要求 2.1 每个组要选出一个组长主持末次会议 2.2 每个组汇报审核结果 2.3 被审核方对不合格项确认 第三节 审核文件的编制 一、审核计划 二、审核检查表的编制 三、不符合报告的编制 四、观察项报告 五、审核报告的编制 六、体系运行状况的年度报告 练习：编制检查表 根据审核计划，编制各自承担的某审核任务的检查表，分组讨论，组长发言。 合同评审审核流程图 检查销售部合同台帐，是否所有合同都已登入台帐且记录完整、正确、及时？ 从合同台帐中抽查10份合同，是否已按规定进行了合同评审？合同评审结果及跟踪措施记录是否正确？ 当涉及非常规合同评审时，有关部门人员是否参与，并签署意见？合同各项要求是否明确？ 当客户口头要货时，是否填写“顾客口头要货登记表”进行评审？ 当产品要求评审（包括公司附加要求）认为不能签订合同时，是否及时、适当地向客户反馈评审意见？对客户答复意见再次评审？ 合同签订或接受后，销售部是否正确及时地编发销售通知单或发货通知单至有关部门？抽查一个月份销售通知单和发货通知单各5份核实。 当涉及合同更改时，销售部是否填写“合同更改通知单”经评审确认后分发至有关部门？抽查一个月份合同更改通知单5份核实。 抽查一个月份交付单或送货单20份与相应合同核对其符合情况，对不符合情况追查原因，并查其是否有“合同更改通知单”。 抽查资金回笼情况，对逾期没有回笼的资金追溯原因。 询问合同纠纷情况。 练习：编写不合格报告 不合格项的判断技巧 能细则细原则 最贴近原则 最有效原则 最关键原则 最密切联系原则 合并同类项原则 各自判断是否存在不合格项，如果存在，写出不合格报告，分组讨论，组长发言。 监视和测量装置校准周期计划表中没有反映检验地点、检测内容、验收标准等内容。 在进出口贸易部，审核员发现8~11月份代理销售合同占合同总数的56%，便问部门经理对于代理销售合同如何进行合同评审？部门经理说：代理销售合同不需要合同评审，因为产品生产、提供都是其他公司的。 某宾馆由于中央空调失灵，客人抱怨房间太热。 客人反映酒杯不干净，要求更换，服务员说：“这些酒杯已经消毒，很干净。” 由于餐厅服务员较少，经常发生客人一多，客人所