第二章 制度的构成与制度的起源.ppt

两者的联系： 二者是相互生成的 ； 二者的作用是相互依存、相互补充的。 正式制度与非正式制度之间的相互协调与适应(民族宗教关系中的制度安排) 正式制度中的原则性与灵活性体现 非正式制度是正式制度的基础 在社会的制度结构中，正式制度必须有坚实的非正式制度作为基础，才能产生预期的效果。F·Hayke 是这一观点的代表人物。 正式制度是非正式制度的保障 只有基于正式制度的非正式制度才具有较强的自我实施性。正式制度能贯彻和增加非正式制度的有效性，它们可能会降低信息成本、监督成本和实施成本，因而使得非正式制度成为解决复杂交换的可能方式。 二者的关系是合法和合理的关系 正式制度代表合法；非正式制度代表合理 正式制度可能修正和替代非正式制度 非正式制度如果不能满足统治者的偏好，或可能阻碍社会经济发展时，往往被正式制度修改和替代。 非正式制度如果迎合了统治者的偏好，或被证明是卓有成效的，则很可能以正式制度的形式被确定下来，由法律的力量强制执行。 非正式制度也可能在正式制度的控制之外存在。 中国乡土社会的正式与非正式制度 与正式制度不相容的非正式制度被保留 乡村风俗（婚嫁） 与正式制度不相容的非正式制度被取代 在50和60年代，民间固有的许多知识、信仰、观念、仪式和行为方式，被视为愚昧落后的东西遭到批判和禁止，族谱、村庙、家祠等被认为是旧时代的遗迹而遭毁弃……新思想、新观念如男女平等、婚姻自由、科学、民主等则得到反复的宣传和灌输……其结果是民间文化传统的大量灭失。 第二节 制度的功能 制度能降低交易成本：有效的制度能降低市场中的不确定性、抑制人的机会主义行为倾向，从而降低交易成本。 为经济提供服务。舒尔茨认为，制度的功能就是为经济提供服务。每一种制度都有其特定的功能和经济价值。如货币的特性之一是提供便利；租赁、抵押货物和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息；保险公司可以共担风险；学校等可以提供公共服务等。在舒尔茨看来，每一种制度都有其特定的服务功能。 制度为实现合作创造条件： 传统经济学强调了经济当事人之间的竞争，而忽略了合作。从这一角度来讲，可以说制度就是人们在社会分工与协作过程中经过多次博弈而达到的一系列契约的总和。制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，通过规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，从而促进了合作的顺利进行。 提供激励机制。所谓激励，就是要使经济活动当事人达到一种状态，在这种状态下，他具有从事某种经济活动的内在推动力。即调动人们的积极性。一个有效的制度，应明确界定行为主体获取与其努力相一致的收益的权利。如果私人为了某项发明而投入的私人成本超过了他可能得到的私人收益，就是说，他为了发明承担了高昂的代价与费用，但发明的收益外在化地被他交易对象之外的第三者免费地享受了（搭便车），那么个人通常就没有动力去从事这些有益的活动。 提供人们关于行动的信息：借助制度提供的信息，人们可以确定自己的行动; 人们也可以预期他人的行动。 提供保险功能。这一保险机制的关键是能够帮助人们形成他们对自己经济行为可以合理把握的预期。财产权得不到切实的保障，处在经济活动中的人们就缺少基本的安全感，这一点常常是经济秩序混乱的根源。经验表明，滥用资源、不重积累、分光吃净等短期化行为，是现行制度保险功能残缺的表现。 上世纪德国有个皇帝威廉一世，喜欢到处巡视。派人在波茨坦盖了个行宫。盖完之后，发现前面有个房子特别碍眼，把朝前看的视线挡住了。皇帝很不高兴，找来内务大臣，知道是个磨坊。说，“问磨坊主，看他是否愿意把房子卖给我，咱们买下来拆掉。” 内务大臣去交涉，想不到老磨坊主坚决不卖，“那是祖宗传下来的财产，我的任务就是维护下来，—代—代传下去。皇帝要买我也不卖，那是无价之宝。”皇帝说给他提高补偿标准，给他高额补偿，但他还是不卖。皇帝一生气，派宫廷卫队把房子给拆了。拆房时，老磨坊主站在旁边，袖手旁观，摇头晃脑：“你做皇帝的权高势重，你可以拆。但我德国尚有法律在、法院在，此不公平之事我必诉之于法庭解决。” 一纸控状送到德国地方法院，法院作出判决，皇帝必须“恢复原状，” 赔偿由于拆房造成的损失，皇帝败诉。皇帝拿着判决书，苦笑说“我做皇帝的有时也会权令智昏，认为自己可以无所不为，幸亏我们国家还有法律在、这样的法官在，这种情况下判我败诉，这是多么可喜的事情。赶快，恢复原状。” 又给盖起来了。过了几年，老威廉死了，威廉二世登基，老磨坊主也死了，小磨坊主“登基”。 小磨坊主想进城，想把房子卖了，又特别拮据。突然想起他爸爸以前说过，这房子老皇帝想要，小皇帝会不会还想要呢？他就写封信给威廉二世，想把房子卖给他。威