《工分制下的劳动激励与集体行动的效率》.pdf

工分制下的劳动激励 与集体行动的效率 张江华 提要 :本文通过一个个案 ,对经济学家有关集体时代集体经济效率低下 所给予的解释提出了反证。作者通过一个众所周知的数学模型讨论了工分 制下农民的劳动激励问题 ,所构造的几个博弈论模型也深刻提示了工分制 下 ,这一时期农民之间的相互博弈行为。在此基础上 ,本文所得到的结论是 : 集体时期的工分制是一种相当有效的劳动激励制度 ,它所形成的激励与相互 竞争使得农民通过不断追加劳动以获取更多工分的行为成为一种理性选择 行为 ;而集体经济的失效也正来自于在该制度框架下 ,个体对效用最大化的 追求将导致对集体公共利益的漠视。在结语部分 ,作者也在更大范围内对这 些结论所蕴藏的重要意义作了引伸和推广。 关键词 :工分制 　激励 　集体行动的效率 　博弈 一、前 　言 有关中国集体行动的效率我们仍然可以从中国集体经济的成败谈 起 ,对这一问题的讨论主要来自经济学家林毅夫的两篇论文。林毅夫 将中国集体经济的实践过程分为两个阶段 :一是在集体运动的最初阶 ( ) 段 1952 - 1958 , 中国集体经济取得了令人瞩目的成绩 ,这一成功也为 中国进一步强制推动全民集体化提供了依据;第二阶段是从三年困难 ( ) 时期一直到 70 年代末 1959 - 1980 ,这一阶段集体经济遭遇了的严重 挫败 ,此后虽有所恢复但终于难以为继 ,从而导致联产承包责任制的产 生与全面推广。林的研究试图解决和回答两个问题 :一是相对于 1959 年之后的失败 ,集体经济最初成功的原因是什么 ? 二是相对于集体经 济 ,联产承包责任制的制度优越性是什么 ? 对于第一个问题 ,林毅夫用 博弈论来证明 1959 之后的集体经济效率下降来自于入社“退出权”的 ( ) 　本研究受到上海市重点学科建设项目 项目编号 : Y0104 资助。谢谢匿名审稿人对论文 所提出的意见 ,作者也据此作了一些修改 ,对仍然存在的问题由作者本人负责。 1 社会学研究 　2007. 5 取消 ,即认为这一取消使得一种重复性博弈实际变成了一次性博弈 ,从 而以退出作为相互监督的机制不再存在。而对于第二个问题 ,林毅夫 主要认为联产承包责任制实际形成了“可自我执行协议”, 因而从制度 上要优于集体经济制度 ,从而避免了集体经济中的“搭便车”现象。林 的研究后来引起了学术界的激烈争论。尤其是第一项研究 , 董晓媛 ( ) ( ) ( ) ( ) X. Dong 和道 G. Dow 张军 ,1999 依据麦克洛伊德 W. Macleod 的理 论构造了一个针对性的模型来说明合作效率是由退出成本而不是退出 权来支持的 ,因此认为林的观点是错误的。不过两者的争论后来在波 ( ) ( ) 特曼 L. Putterman 和斯克尔曼 G. Skillman 那儿得到了统一 , 即被认 为是同一现象的两种极端形式。林毅夫最后也回应了学术界对其观点 的质疑 ,认为应该区分两种不同类型的社员 :第一类社员具有偷懒然后 退出合作社的动机 ,其合作效率依赖于退出成本的提高 ,该类社员的行 为符合董和道的模型 ;第二类社员则具有偷懒但仍留在合作社的动机 , 退出权的保证是限制这类社员“搭便车“行为的有效手段 ,该类社员符 合林的假说。林毅夫据此将这一时期的社员区分为“认真”的社员与 “偷懒”的社员,这两类社