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职业教育
定向资产管理
产品说明书
2008年9月
前言
本说明书根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号)、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》(证监会公告[2008]25号,以下简称《实施细则》)等法律、行政法规和中国证监会的有关规定及《定向资产管理合同》制作,管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容和误导性陈述。
委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和合同全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产,但不保证委托资产一定盈利,也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,保护客户委托资产的安全,但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。
一、产品概述
1、产品名称
兴业证券定向资产管理产品。
2、产品类型
本产品为证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,通过客户的账户管理客户委托资产的活动,
3、委托人类别
自然人和机构。
4、委托资产类别
委托人委托的资产既可以是货币资金,也可以是股票等证券类资产,或者货币资金与证券的组合形态。对于证券类资产,由管理人评估后决定是否接受客户的委托。
5、委托资产起点
本产品专门针对委托资产在1000万元以上、且资产潜力在5000万元以上的客户。
6、投资范围及比例
本产品的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种央行票据、短期融资券金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种、有关当事人介绍
(一)管理人简介
1、基本情况
名称:兴业证券股份有限公司
:福建省福州市湖东路99号
法定代表人:兰荣
组织形式:股份有限公司
注册资本:亿元
存续期间:持续经营
联系电话:(021传真:(021公司网址:
2、业务发展概况
(二)托管人简介
1
名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
注册日期:1988年7月20日
注册资本:50亿元人民币
托管部门联系人:张志永
电话:021212004
传真:0212、发展概况及财务状况:
兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本50亿元。
兴业银行经营范围包括:存款、贷款;国内外结算;票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;同业拆借;买卖、代理买卖外汇;银行卡业务;信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;保管箱服务;结售汇业务;短期融资券承销、基金托管、金融衍生产品交易等及其他经国务院银行业监督管理机构批准的业务。
3、个性化方案
管理人根据委托人的投资偏好、风险承受能力以及委托人的其他特殊需求,为委托人制订完全个性化的投资理财方案,并根据客户需求和市场变化进行动态调整。
4、灵活的资产配置
与其他理财产品比较,本产品可以根据市场情况进行灵活的资产配置,股票投资比例最低可到0,最高可到100%。
四、投资管理
1、投资管理团队
本产品强调团队式的投资管理机制,投资管理团队由兴业证券客户资产投资决策委员会、客户资产管理部投资决策小组、投资主办人和研究策划人员组成,并实行投资主办人负责制。管理人选派投资业绩优异的资深投资经理担任投资主办人,负责客户专户的具体操作。
客户资产投资决策委员会负责制定投资政策和重大投资决策,客户资产管理部投资决策小组负责制定资产配置策略,投资主办人负责构建具体的投资组合、选择投资时机,研究策划人员负责建立和维护股票池。
2、投资目标
在有效控制投资风险的前提下,实现委托资产的保值增值,为委托人谋求稳定的投资回报。
3、投资理念
(1)以控制风险为前提的积极投资管理
(2)以稳健收益为目标的长期投资管理
(3)以量化投资为手段的理性投资管理
4、资产配置
(1)资产配置策略
管理人根据委托人的投资偏好和风险承受能力,并在综合判断市场环境等因素的基础上,对客户专户进行个性化的资产配置。资产配置的具体方案在《定向资产管理合同》中予以约定。
投资决策小组制定资产配置策略的依据是:
①市场总体价值
②宏观经济运行趋势
③政策面
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