境外央行类机进入中国银行间.PDFVIP

境外央行类机构进入中国银行间 债券市场业务流程 中国人民银行 2016年4月14日 任何意见和建议请联系唐欣语女士 邮箱 hbhz@ 境外央行类机构进入中国银行间 债券市场业务流程 目 录 一、通过央行代理2 （一）备案2 （二）签署代理协议3 （三）开立资金账户和债券托管账户3 （四）交易前准备3 （五）投资和结算4 （六）日常查询及其他单据发送5 （七）资金汇出6 二、通过商业银行代理6 （一）备案7 （二）签署代理投资协议7 （三）开立资金账户、债券托管账户和交易账户8 （四）交易前准备8 （五）投资和结算9 （六）日常查询及其他单据发送10 （七）资金汇出10 三、直接投资10 （一）备案10 （二）开立资金账户、债券托管账户和交易账户10 （三）交易前准备12 （四）投资和结算12 （五）日常查询及其他单据发送13 （六）资金汇出13 附件1：14 附件2：16 概 述 三种途径： 三种途径： 三三种种途途径径：：通过央行代理、通过具有国际结算资格和结算代理资 格的商业银行（以下简称商业银行）代理和直接投资。境外央行类机 构若选择了央行代理途径，仍可在商业银行代理和直接投资两种途径 中选择一种进行投资。 交易品种： 交易品种： 交交易易品品种种：：债券现券、债券回购、债券借贷、债券远期以及利率 互换、远期利率协议等其他经中国人民银行许可的交易。 是否有额度限制： 是否有额度限制： 是是否否有有额额度度限限制制：：无。中国人民银行对境外央行类机构投资银行 间债券市场实行备案制管理，境外央行类机构可自主决定投资规模。 资金是否可以自由汇出： 资金是否可以自由汇出： 资资金金是是否否可可以以自自由由汇汇出出：：是。 衍生品主协议： 衍生品主协议： 衍衍生生品品主主协协议议：：NAFMII主协议或ISDA主协议。 费用： 费用： 费费用用：：向全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”） 交易手续费 交易手续费 缴纳交交易易手手续续费费，向中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中 央结算公司”）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清 服务费 代理费用 服务费 代理费用 算所”）缴纳服服务务费费。同时，代理机构的代代理理费费用用根据双方签署的代 理投资协议约定。 1 一、通过央行代理 备案 两 者 可 交易前准备 投资和 同 时 （授权、资金汇 结算 资金汇出 进 入、交易协议等） 行 签署代理协议