新湖中宝股份有限公司2015年员工持股计划草案修订版摘要.PDFVIP

新湖中宝股份有限公司 2015 年员工持股计划 （草案）（修订版） 摘要 二○一七年七月 1 特别提示 1、新湖中宝股份有限公司（以下简称“新湖中宝”或“公司”）于2015年7月29 日召开2015年第五次临时股东大会，审议通过了 《关于新湖中宝股份有限公司 2015年员工持股计划（草案）及摘要的议案》等相关议案，同意公司实施员工 持股计划。员工持股计划存续期限为24个月，自公司股东大会审议通过之日起生 效。 2 、根据《新湖中宝股份有限公司2015年员工持股计划（草案）》，员工持 股计划运作体现为新湖灿鸿资产管理计划，即员工持股计划委托湘财证券股份有 限公司成立并管理新湖灿鸿资产管理计划，新湖灿鸿资产管理计划主要投资范围 为购买和持有本公司股票。 新湖灿鸿资产管理计划份额上限为60,000万份，每份1元，按照1:4设立劣后 级份额和优先级份额，资产管理计划优先级份额和劣后级份额的资产将合并运作。 优先级份额由新湖灿鸿资产管理计划的管理人依法募集；劣后级份额由参与本次 员工持股计划的新湖中宝员工全额认购；公司部分董事、高级管理人员承诺以所 持有的2,000万股公司股票参与本次员工持股计划，为新湖灿鸿资产管理计划的 优先级份额本金和预期收益的实现提供担保并享有员工持股计划剩余浮动收益 （损失）。 优先级份额：享有预期年化收益率并按实际存续天数优先获得收益的份额。 资产管理计划收益分配和终止清算时，资产分配顺序位于劣后级份额之前。劣后 级份额：根据产品运作情况享有（承担）扣除优先级份额的本金和预期收益等费 用后收益（损失）的80% 。公司部分董事、高级管理人员承诺以所持有的2,000 万股公司股票参与本次员工持股计划，为新湖灿鸿资产管理计划的优先级份额本 金和预期收益的实现提供担保并享有员工持股计划剩余浮动收益（损失）。 公司控股股东浙江新湖集团股份有限公司承诺为新湖灿鸿资产管理计划优 先级份额承担补仓及优先级本息差额补足义务，但不享有员工持股计划任何收益。 3、截至2015年9月16 日，新湖灿鸿资产管理计划通过二级市场购买方式完成 了股票购买，累计成交金额为561,551,603.24元，成交均价5.29元/股，购买股票 106,218,733股，占公司当前总股本的1.24% 。截至目前，上述股份未发生变动。 4 、根据员工持股计划的实际运营情况，公司第九届董事会第二十八次会议 2 审议通过了 《关于公司2015年员工持股计划存续期延长24个月的议案》、《新湖 中宝股份有限公司2015年员工持股计划（草案）（修订版）》，同意将公司2015 年员工持股计划进行延期，存续期限在原定终止日的基础上延长24个月，至2019 年7月28 日止；成立华澳•臻智56号-新湖中宝员工持股计划集合资金信托计划， 通过大宗交易方式承接新湖灿鸿资产管理计划所持有的公司全部股票即 106,218,733股股票。具体如下： 1、员工持股计划的存续期限 员工持股计划实施延期，存续期限在原定终止日的基础上延长24个月，至 2019年7月28 日止。 2 、员工持股计划参与人及份额 存续期限延长后的员工持股计划参加对象及各自持有的份额保持不变。 3、延期后员工持股计划的投资、管理模式 华澳•臻智56号-新湖中宝员工持股计划集合资金信托计划负责延期后的员 工持股计划的投资和管理。华澳•臻智56号-新湖中宝员工持股计划集合资金信托 计划通过大宗交易方式承接新湖灿鸿资产管理计划所持有的公司全部股票即 106,218,733股股票作为初始标的股票。 4 、员工持股计划的锁定期 员工持股计划所购买的股票锁定期为2015年9月16 日至2016年9月15 日，截至 目前，该等股票锁定期已经结束。本次延期后的员工持股计划所承接的公司股票 无锁定期。但员工持股计划在存续期限内买卖公司股票将严格遵守市场交易规则， 遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票等 相关规定。 5、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、 强行分配等强制员工