内部审核及过程控制程序.doc

四川凯景物流有限公司 编制日期 执行日期 文件类别 内部审核及过程控制程序 文件编号 版本/版次 页码 程序文件 目的 对公司质量体系的运行过程的监控，验证整个运行过程和结果的有效性、设定的适应性，确保整个运行过程和结果符合流程设定。在审核及过程控制中发现失效或潜在问题，以供质量体系和其余流程的持续改进。 2．范围 公司质量体系设定及运行的所有过程和结果。 3．分类、定义 3.1质量管理体系 3.1.1审核分类、定义 3.1.1.1内部审核：指质量体系审核、过程质量审核和产品质量审核。以组织的名义，由组织内部人员或适当聘请外部专家协助参与，对组织自身，也称第一方审核。外部质量体系审核是组织以外的人员或机构对组织的质量体系进行的审核，又可分为合同环境下需方对供方质量体系的审核(第二方审核)和独立的第三方机构实施的审核(第三方审核)。2 审核组长资格 5.1.2.1具有内审或外审员的资格。 5.1.2.2具有策划、组织交流和领导的技能。 5.1.2.3经总经理批准授权。 5.2执行流程 5.2.1制定内审计划 5.2.1.1内审时机 5.2.1.1.1按3.1.2条执行。 5.2.2制定审核计划：审核组长根据3.1.2的要求，应及时制定《管理体系内部审核计划》，审核计划应符合审核依据的要求，包括时间、人员资格、利益关系回避等。 5.2.3核准：《管理体系内部审核计划》经总经理批准生效。 5.2.4审核准备 5.2.4.1审核组长应按照《管理体系内部审核计划》的规定及时招集审核组成员进行审核准备； 5.2.4.2审核员应根据计划的要求准备《管理体系内部审核检查表》。 5.2.4.3审核实施前一周内，审核组长应将经批准生效的《管理体系内部审核计划》发放到所有被审核的部门。 5.2.4.4必要时，审核组长应对审核员进行培训。 5.2.5实施审核 5.2.5.1审核组长应主持有审核员及受审核部门主管参加的首次会议，参加者应在《会议签到表》上签字。 5.2.5.2审核员按照《管理体系内部审核计划》规定实施现场审核，审核情况应记录在《管理体系内部审核检查表》上。 5.2.5.3现场审核结束后，审核组长应召集审核员就审核情况进行沟通，对审核发现进行评估，确定《不符合项报告》。 5.2.6提出不符合项报告：审核结束，由审核组长主持有审核员及受审核部门主管参加的末次会议，提出《不符合项报告》由被审核单位主管签字确认。 5.2.7实施纠正措施：不符合项的责任人按照《纠正和预防措施控制程序》规定要求实施纠正措施，并在落实后通知审核组长。 5.2.8验证：审核组长应组织对不符合项纠正措施的检查验证，如果验证结论不符合要求，则应开具新的《不符合项报告》通知责任人部门，要求改进。 5.2.9审核报告：不符合项纠正完毕，审核组长应整理本次审核的资料，形成《内部审核报告》报告管理代表和总经理。 5.2.10归档分发：《内部审核报告》按照《文件控制程序》的规定进行分发，审核的所有资料由文控室归档管理。 5.3特殊审核流程 5.3.1特殊审核的时机按3.1.1.2条执行 5.3.2针对特殊审核中时效性要求高的特定、追加审核，按5.2条执行，可根据总经理的指令对流程进行简化。 5.3.3流程简化，内审计划、检查表、不符合项报告文件不能缺少。 5.3.4日常审核由运控部负责人制订《管理体系内部审核计划》，指派审核员按计划进行定期或不定期，提前通知或不告知突击审核等方式进行审核。 6.参考文件 6.1《文件与资料控制程序》 6.2《纠正和预防措施控制程序》 6.3ISO2001-2008质量管理体系标准 7．附录 1．流程表 2．附表2《管理体系内部审核计划》 3．附表3《会议签到表》 4．附表4《管理体系内部审核检查表》 5．附表5《不符合项报告》 6．附表6《内部审核报告》