陕西省2016年下半年基金从业资格综合：生命周期考试试题.docVIP

陕西省2016年下半年基金从业资格综合：生命周期考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、通常，股票分割会导致股价__。 A．上涨 B．下降 C．不变 D．上下波动 2、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人 3、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 4、下列项目不列入基金费用的有__。 A．基金运作的审计费和律师费 B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D．基金合同生效前的相关费用 5、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。 A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越 B．基金业监管的法律体系日益完善 C．基金行业对外开放程度不断提高 D．基金业市场营销和服务创新日益活跃 6、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。 A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债 7、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。 A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户 C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金 8、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。 A．货币市场基金 B．债券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金 9、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集合投资基金 10、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A．不确定 B．固定 C．随公司盈利变化而变化 D．浮动11、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询 12、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A．2 B．3 C．6 D．9 13、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金 14、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他 15、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。 A．资金清算 B．服务对象 C．服务内容 D．服务程序 16、基金利润主要包括__。 A．利息收入 B．投资收益 C．公允价值变动损益 D．其他收入 17、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10 18、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准 19、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证 20、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A．证券交易量标准 B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准 D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 21、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55 22、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。 A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 23、以下属于自律性组织的是__。 A．托管银行 B．证券公司 C．中国证券业协会 D．基金管理公司 24、我国《证券投资基金法》规