辉煌科技2010年度独立董事述职报告 20110310.pdf

河南辉煌科技股份有限公司 2010年度独立董事述职报告 （蒋承） 各位股东及股东代表： 大家好！本人 （蒋承）于2010 年12 月8 日召开的第二次临时股 东大会上正式当选为河南辉煌科技股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治 理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事工作制度》等的规定，诚信、勤勉、忠实、尽责的履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表 独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将2010 年度履职情况报告如下： 一、出席会议及投票情况 2010 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出 席会议的情况如下： 2010 年度公司董事会会议召开 7 次，其中本人任职后召开 1 次 （四届董事会第一次会议），本人亲自出席会议1 次。公司召开股东 大会3 次，其中本人任职后召开1 次（2010年第一次临时股东大会）， 本人亲自出席1 次。 本年度，本人对提交董事会审议的全部议案就其授权的范围、合 理性和风险进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃 权的情形。 二、2010 年发表独立意见的情况 本人自任职以后，在公司2010 年 12 月11 日召开的第四届董事 会第一次会议上发表了《独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立 意见》，意见如下： 1、关于高级管理人员的任职条件 经审查，郑予君先生、胡江平先生、李新建先生、于辉先生、杜 旭升先生不存在《公司法》第147 条规定的情况和被中国证监会确定 为市场禁入者或者禁入尚未解除的现象。上述人员的教育背景、工作 经历符合其本人的职位要求。不存在《公司法》、《公司章程》中规 定的不得担任公司高管的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁 入者且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处 罚和惩戒。 2、关于提名和聘任程序 公司高级管理人员由董事会提名委员会以决议的方式提请公司 董事会审议，并通过公司董事会聘任产生，我们认为，上述高级管理 人员的提名和聘任程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议 事规则》的有关规定。 3、董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事 人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》的规定。 经对上述事项的审查，我们同意聘任郑予君先生担任公司总经理； 同意聘任胡江平先生担任公司常务副总经理，同意聘任李新建先生担 任公司财务总监兼任董事会秘书，同意聘任于辉先生担任公司副总经 理，同意聘任杜旭升先生担任公司总工程师。 三、现场调查情况 利用召开股东大会、董事会的机会深入了解公司的生产经营、管 理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务 管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相 关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。 四、保护投资者权益方面所做的工作 1、2010 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于需董事会 审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核， 在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。 2、监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实 保护公众股股东的利益。 3、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董 事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司 和广大社会公众股股东的利益。 4、通过学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公司 法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和 理解，提高保护公司和社会公众股东权益的思想意识，加强对公司和 投资者的保护能力。 五、其他情况 1、未有提议召开董事会情况发生。 2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 六、联系方式 姓名：蒋承 邮箱