16 FIDIC2017版系列合同条件中索赔条款分析.pdf

FIDIC2017版系列合同条件中索赔条款分析 摘要 ：本文分别从业主和承包商的角度 ，针对 17版 FIDIC系列合同条件的第一 类和第二类索赔 ，以黄皮书为主线 ，对合同条件中明示索赔条款和默示索赔条款 分别进行了列举和分析 ，进而对 17版 FIDIC 三本不同的合同条件之间明示和默 示索赔条款的差异做了比较分析。 关键词 ：FIDIC、合同条件、索赔、明示条款、默示条款 2017年 12月 ，国际咨询工程师联合会 （Fédération lnternationale des lngénieurs-Conseils, FIDIC ）在伦敦举办的国际用户会议上 ，发布了 99版三 本合同条件的第二版 ，分别是 ：《施工合同条件》（Conditions of Contract for Construction ）（红皮书 ）、《生产设备和设计 －施工合同条件》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build ）（黄皮书 ）和 《设计 －采购 －施工 与交钥匙项目合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects ） （银皮书 ）。17版 FIDIC系列合同条件在索赔方面 ，与 99版相比在布局和内 容上均有较大的调整。17版 FIDIC系列合同条件将索赔分为三类 ：业主为获得 额外费用（或合同价格的扣减 ）和（或 ）缺陷通知期（Defects Notification Period, DNP ）延长的索赔 ；承包商为获得额外费用和（或 ）工期延长（Extensionof Time, EOT ）的索赔 ；以及除上述两类之外的其他权力或救济的索赔。本文将针对前两 类索赔的相应条款进行分析。 一、关于合同明示条款和默示条款 从合同解释的角度合同条款分为明示条款和默示条款。明示条款 （Expressed Terms ）是指在合同条件中明文写出的各项条款或规定。默示条款 （Implied Terms ）是相对明示条款而言的 ，指虽未在合同条件中明示 ，但为使当事人缔约 意图免于落空而必须得以适用 ，从而可推定的合同条款。默示条款是对明示条款 的补充和完善。一个有效的默示条款必须满足五个条件 ：1 ）必须是公平合理的 ； 2 ）必须能使合同有效地实施 ；3 ）必须是显而易见、不言而喻的 ；4 ）必须是清 晰明确的 ；5 ）必须符合该合同的明示条款 ，不能与明示条款相矛盾。 默示条款是英美法系的概念 ，是一种合同解释及合同漏洞补充方法。但是 ，默示 条款的原理及在实践中的应用却并非为英美法系所独有 ，在大陆法系 ，对合同漏 洞的补充 ，通常是依靠任意规定和补充的合同解释 （“探求当事人假设的意思”） 来完成的。而任意规定的参考以及合同的补充解释过程中也多以合同的性质、交 易习惯以及行业惯例等为依据 ，相当于英美法系在合同中加插默示条款。默示条 款在使用过程中 ，往往需要结合明示条款、国际惯例以及法律法规进行综合论证 分析。 本文以 17版 FIDIC黄皮书为主线分别从承包商和业主的角度对明示的索赔条款 和默示的索赔条款进行列举和分析 ，并在此基础上对 17版三本合同条件在明示 和默示索赔条款方面的差异进行比较分析。 二、17版 FIDIC黄皮书中承包商向业主索赔的明示条款 在国际工程合同管理实践中 ，最为常见的索赔是承包商为获得额外费用和 （或 ） EOT 向业主的索赔 ，也就是上文讲到的第二类索赔。表 1列举了 FIDIC 17版黄 皮书中承包商向业主索赔可引用的明示条款 ，以及根据每一条款承包商可以得到 的补偿或调整。 表 1 FIDIC 17版黄皮书中承包商向业主索赔可引用的明示条款 （注 ：表中的T代表可获得工期索赔 ，C代表可获得费用索赔 ，P代表可获得利 润索赔 ） 承包商向业主的索赔按照起因可分为业主自身原因直接引起的索赔和由业主承 担相应风险部分的原因造成的索赔。若由于业主自身原因直接导致的索赔 ，承包 商不但可以索赔工期和费用 ，还可以索赔一定的利润。而由于业主负责的其他原 因导致的索赔 ，承包商一般能索赔工期和费用但不能得到利润的补偿 ，还有个别 情况下（如异常不利的气候条件、例外事件中列举的自然灾害和当局造成的延误 等 ），承包商仅能得到工期的延长而不能得到费用的补偿。 表 1中第 18.4 款[例外事件的后果]中规定 ，如果发生 “例外事件”中列举的最 后一项自然灾害 （地震、海啸、火山活动、飓风或台风等 ），承包商仅能获得工 期的延长 ，而不能得到费用的补偿 ；除 “例外事件”中列举的第一项关于战争