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FIDIC2017版系列合同条件中保函相关 问题分析 　 2019.02.19国际工程 　 来源:全球工程经营 　 作者:吕文学张玲等 本文编号：GLOBAL-050 本文转自：《国际经济合作》期刊（2019年第1期） 摘要：保函作为一种有效的担保工具，在国际工程项目中被广泛使用。17 版FIDIC系列合同条件在通用条款中对保函的开立、提交、有效期等做了基本规 定，同时在附录中提供了常用的保函格式。本文结合17版FIDIC系列合同条件 中的保函条款和保函格式以及保函的国际惯例URDG758，对保函的种类、用途、 有效期等做了系统介绍和分析。 关键词：FIDIC、合同条件、保函、URDG758 2017年12月，国际咨询工程师联合会（Fédérationlnternationale deslngénieurs-Conseils,FIDIC）在伦敦举办的国际用户会议上，发布了99版 三本合同条件的第二版（简称17版），分别是：《施工合同条件》（Conditions ofContractforConstruction）（红皮书）、《生产设备和设计－建造合同条 件》（ConditionsofContractforPlantandDesign-Build）（黄皮书）和《设 计－采购－施工与交钥匙项目合同条件》（ConditionsofContractfor EPC/TurnkeyProjects）（银皮书）。 17版FIDIC系列合同条件的附录中列入了各类保证格式（Formsof Securities）：母公司保函格式（FormofParentCompanyGuarantee）、投 标保证格式(FormofTenderSecurity)、履约保证-见索即付保函格式(Formof PerformanceSecurity-DemandGuarantee)、履约保证-保证人担保格式 (FormofPerformanceSecurity-SuretyBond)、预付款保函格式(Formof AdvancePaymentGuarantee)、保留金保函格式(FormofRetentionMoney Guarantee)以及业主支付保函格式(FormofPaymentGuaranteeby Employer)。 本文将以17版FIDIC系列合同条件为基础，同时结合国际工程常用的保函 惯例――国际商会2010年修订的《见索即付保函统一规则》（UniformRulesfor DemandGuarantees,2010Revision,ICCPublicationNo.758，以下简称 “URDG758”）着重介绍保函这一保证方式。由于17版FIDIC三本合同条件 的保证条款基本相同，如无特殊说明，本文所述内容对这三本合同条件均适用。 一、保函及其相关概念 （一）保函 保证（Security）是市场经济中非常常见的一种信用工具，是银行、保险公 司或专业担保公司普遍开展的一项业务。保证在工程建设领域的应用极为普遍。 在实践中，国际工程项目常以各类保函（Guarantee）作为保证的主要手段，担 保（Bond）使用相对较少。17版FIDIC系列合同条件通用条款中对保证方式并 无特别约定，即合同双方可根据具体情况约定采用保函、母公司保函或其他担保 方式。 一个保函至少涉及三方，包括申请人（被担保人）、担保人以及受益人，相 关方关系及业务见图1（图1的左边和右边分别对应保函直开和转开的关系和业 务结构）。在工程实践中，根据保函的功能，申请人既可以是承包商也可以是业 主，受益人则是合同的另一方。 图1 保函关系业务示意图 （二）保函类型 根据不同的标准，保函可以划分为不同类型。根据担保人的不同，可以分为 银行（银行保函BankGuarantee）、担保公司（担保人担保或契约担保――美国 是采用这种“美式担保”模式的主要国家）、保险公司、金融机构或商业团体（母 公司保函）等提供的保函。 根据担保功能的不同，保函可以分为履约保函（为承包商正当履约提供担 保）、业主支付保函（为业主向承包商付款提供担保）、预付款保函（为承包商 偿还预付款提供担保）、保留金保函（为完工工程的质量提供担保）等。 根据索偿条件和转让条件的不同，保函可以分为无条件的见索即付保函和有 条件的保函；可转让保函和不可转让保函。有条件的保函是指担保人的赔付需基 于被担保人的违约责任，无条件的保函也即见索即付保函，是受益人在提出索赔