11 FIDIC 2017版银皮书与黄.皮书风险分担比较分析.pdfVIP

FIDIC 2017版银皮书与黄皮书风险分担比 较分析 本文编号：GLOBAL2018-31 本文转自：《国际经济合作》期刊（2018年第7期） 摘要 ：2017年12月FIDIC正式发布了三本合同条件（第二版）。本文从业主 文件的准确性、不利的现场条件、性能保证责任等方面，详细比较分析了17版 银皮书与黄皮书中业主和承包商风险分担的不同。总体而言，与黄皮书相比，银 皮书中的承包商承担了更多风险，而承包商可以在报价中增加相应的风险费，一 旦按照银皮书签订合同，承包商索赔的空间变小，合同的工期和价格相对更加固 定。 关键词 ：FIDIC、合同条件、风险分担、银皮书、黄皮书 2017年12月，国际咨询工程师联合会（Fédérationlnternationaledes lngénieurs-Conseils,FIDIC）在伦敦举办的国际用户会议上，发布了1999版 三本合同条件的第二版（简称17版），分别是：施工合同条件（Conditionsof ContractforConstruction）（红皮书）、生产设备和设计－建造合同条件 （ConditionsofContractforPlantandDesign-Build）（黄皮书）和设计－ 采购－施工与交钥匙项目合同条件（ConditionsofContractforEPC/Turnkey Projects）（银皮书）。17版银皮书与黄皮书在业主和承包商之间的风险分担 方面有着较大差异，本文将对此进行详细的比较分析。 一、2017版银皮书和黄皮书各自的适用范围 17版银皮书和黄皮书仍然沿用了99版FIDIC银皮书和黄皮书各自的适用范围。 17版银皮书模式下，承包商承担项目的设计、设备及材料供货、施工和安装及 试运行等工作，业主在项目实施过程中参与度较低。与黄皮书相比，由于将更多 的风险分配给子承包商承担，对业主而言，合同工期和价格的确定性更强。FIDIC 在银皮书的说明中给出了三种不适用于银皮书的情况： 1）投标人没有足够的时间或充足的信息及资料以仔细审查和核查（scrutinise andcheck）业主要求，或开展设计、风险评估以及费用估算工作； 2）工程施工涉及相当数量的地下工程，或投标人无法对未来工程所在区域开展 调查，除非在特殊条款中对不可预见的各类条件予以说明； 3）业主想要密切监督或控制承包商的工作，或审核（review）大部分施工图纸。 FIDIC建议，在上述三种情况下，可以使用黄皮书。17版黄皮书模式下，承包 商根据业主要求，负责项目大部分设计和施工工作。银皮书和黄皮书均适用于大 型基础设施项目以及生产设备比较多的项目，如能源、供水、污水处理、工业厂 房等。需要指出的是，银皮书的诞生主要源自私人业主以及融资银行的需求。私 人业主往往比政府组织在融资或者资金链等方面有更加严格的要求，因此要求合 同价格和工期更加固定。采用建设－运营－移交（Build-Operate-Transfer， BOT）、公共私营合作制（Public-PrivatePartnership，PPP）模式的项目在 建设实施阶段较多使用银皮书作为合同框架。 二、2017版银皮书和黄皮书中关于业主文件的准确性 基于承包商承担的检查和校核义务，可将业主提供的各类文件和信息分为三种： 第一种是业主要求中标明的（或工程师以通知形式发出的）参照项（itemsof reference）；第二种是除参照项以外的业主要求；第三种是除业主要求以外， 业主提供的与项目相关的现场数据。在银皮书的风险分担框架下，除合同第5.1 款[一般设计义务]中明确列出的由业主负责的信息及数据以外，业主不对其提供 文件的错误、不准确或遗漏承担任何责任。而在黄皮书下，承包商对上述三种文 件所应承担的检查和校核义务均考虑了检查和校核的时间、成本、可行性以及承 包商的经验。 (一) 参照项 银皮书和黄皮书第2.5款[现场数据和参照项]规定，参照项包括用于参考的原始 勘测控制点、基线及参考标高。 银皮书第2.5款[现场数据和参照项]规定，参照项应在业主要求中做出规定。第 4.7款[放线]规定，承包商在将此类参照项用于工程之前应负责验证其准确性， 更正参照项、位置、标高、尺寸或定线等方面存在的错误，并负责工程所有部分 的准确定位。 黄皮书第2.5款[现场数据和参照项]规定，参照项应在业主要求中做出规定，也 可以由工程师以通知的形式签发给承包商。第4.7款[放线]规定，承包商对参照 项的准确性承担的验证（verify）责任与银皮书一致，不同的是，承包商应将其 对参照项的验证结果提交给工程师。如果承包商发现参照项中存在任何错误，则