经济师金融第五章练习试题.doc

1、.投资银行接受客户委托买卖证券，此时其身份是( )。 A.做市商 B．承销商 C．经纪商 D.自营商 2、投资银行是指作为资本市场的直接金融机构的金融企业，这是投资银行（）上的定义。 A．机构层次 B．行业层次 C．业务层次 D．学科层次 3、投资银行最本源、最基础的业务是( )。 A．证券经纪业务 B．证券发行与承销 C．资产管理 D．并购重组 4、我国新股发行监管制度的发展方向是（ ） A.实现市场化程度较高的注册制 B.实现市场化程度较高的通道制 C.实现市场化程度较高的保荐制 D.实现市场化程度较高的额度管理制 5、关于证券经纪业务描述正确的是（） A.个人投资者可以重复开户 B.债券户可以买卖股票 C.现金账户不能透支 D.投行可以利用现金账户进行信用经纪业务 6、连续竞价价格决定原则是（） A.最高买进申报与最低卖出申报相同 B.最低买进申报与最低卖出申报相同 C.最低买进申报与最高卖出申报相同 D.最高买进申报与最高卖出申报相同 7、关于并购描述正确的是（） A.恶意收购又称白衣骑士 B.恶意收购多采取协议收购的方式 C.管理层收购是杠杆收购的一种 D.用现金购买股票又称为交换发盘 8、目前凭证式国债采取（）方式发行 A.公开招标 B.承购包销 C.尽力推销 D.余额包销 9、私募股权投资主要针对（）进行股权投资 A.非上市企业 B.上市企业 C.中型企业 D.小型企业 10、2007年证监会对证券公司进行了重新分类，共分为（）类。 A.5 B.4 C.6 D.3 11、我国目前对证券公司的风险监管以（）为核心。 A.净资本 B.偿付能力 C.资本充足率 D.流动性 12、投行的功能包括（） A.资金供求的媒介 B.证券市场的构造者 C.资源配置的优化者 D.期限中介 E产业集中的促进者 13、20世纪70年代以来，全球投行业务发展的重要方向是（） A.中介类业务 B.用自有资金或自身借入资金进行证券相关投资活动 C.帮助客户进行证券投资 D.并购业务 E财务顾问业务 14、关于首次公开发行股票的估值方法描述正确的是（） A.相对估值法采用比率指标 B.绝对估值法用预期收益进行折现 C.市盈率属于绝对估值法 D.市净率属于相对估值法 E.DDM模型属于相对估值法 15、股票IPO发行定价方式包括（） A.簿记方式 B.竞价方式 C.固定价格方式 D.浮动价格方式 E混合方式 16、我国询价制的对象包括（） A.保险公司 B.投资基金公司 C.证券公司 D.商业银行 17、我国的询价制（） A.不是完全的簿记方式 B.是完全的簿记方式 C.不是完全的竞价方式 D.结合了簿记方式和竞价方式的特征 E.是固定价格方式 18、场外交易市场包括（） A.柜台市场 B.店外市场 C.第四市场 D.交易所 19、我国股票首次公开发行中，关于网上与网下界定正确的是（）。 A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%； B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。 C.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。 D.投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。 E.首次公开发行股票，持有一定数量限售股份的投资者才能参与网上申购 20、我国股票首次公开发行中，关于发行数量的描述正确的是（）。 A首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%； B发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。 C发行后总股本超过4亿股的,应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售。 D公募基金和社保基金有效申购不足40%的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售。 E安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。 21、关于投行发展趋势描述正确的是（） A.投行业务多样化和专业化 B.投行出现分业经营趋势 C.投行出现网络化趋势 D.对投行将加强监管 E.投行业务国际化 22、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定（）。 A净资本与净资产的比例≥40% B净资本与负债的比例≥8% C净资产与负债的比例≥20% D净资本与净资产的比例≥30% E净资产与负债的比例≥15%