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XXXXXXXXXXX公司风险事项库 序号 一级风险 二级风险 三级风险 风险识别 风险影响程度 风险等级 风险名称 导 致 原 因 影 响 描 述 发生可能性 财务影响 营运影响 合规目标影响 健康、安全与环境影响 声誉影响 1 战 略 风 险 投资风险 投资决策风险 重大投资决策失误风险 1、研究论证程序不规范，据测前酝酿沟通不到位，大额度资金运作论证不到位。 2、未向上级报备，决策会议执行不规范，决策擅自变更，决策执行监督不到位。 1、决策失误影响公司生产经营。 2、违规决策影响决策效力。 2 战略管理风险 战略规划风险 战略规划不当风险 1、缺乏战略研究与规划的组织。2、战略分析不到位。 3、战略决策不当。4、未建立战略制定、定期评价、调整的机制。 1、影响公司发展。 2、投资策略收到影响。 3 战略实施风险 战略实施未落地风险 1、公司综合计划不能实现战略落地。 2、公司统计分析不能充分反映公司经营情况。 战略目标不能实现。 4 社会责任风险 履行社会责任不到位风险 舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易导致负面效应。 影响企业社会形象。 5 企 业 文 化 风 险 廉 政 建 设 风 险 廉政责任落实不到位风险 1、廉政责任不明确、不具体，无法细化落实到具体干部岗位。 2、责任追究不到位，导致廉政责任无法落实。 可能引发公司廉政风险。 6 廉政教育效果不达标风险 1、党风廉政教育针对性不够，教育效果不明显。 2、领导干部和重要岗位人员拒腐防变能力不强 发生廉政事件，影响公司业绩和公司形象。 7 廉政监督落实不到位风险 对领导干部廉洁从业监督不力，致使相关廉洁从业规定不能有效实施。 发生腐败事件，企业利益受到损失。 8 廉政制度落实不到位风险 廉洁制度的约束性和可操作性不强，导致主体责任和监督责任无法有效落实 可能导致反腐倡廉工作不能按要求完成。 9 廉政惩处不到位风险 1、不能对领导干部廉洁从业方面的问题及时进行提醒、告诫和解决。 2、对严重问题没有进行严肃处理 对当事人起不到教育震慑；对其他人起不到教育警示。 10 廉政考核评价不到位风险 1、考核评价未能反映真实情况。 2、缺少对党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有效信息的收集，导致评价机制不能发挥真正作用 未起到监督效果 XXXXXXXXXXX公司风险事项库 序号 一级风险 二级风险 三级风险 风险识别 风险影响程度 风险等级 风险名称 导 致 原 因 影 响 描 述 发生可能性 财务影响 营运影响 合规目标影响 健康、安全与环境影响 声誉影响 11 战 略 风 险 企业文化风险 企业文化建设风险 企业文化体系建设不完善风险 1、企业文化未与公司中心任务结合。2、企业文化建设未达到预期效果。3、基层单位企业文化与统一企业文化有相悖处。4、缺乏有效的评价制度与方法。5、评价不及时，评价结果未得到充分利用。 企业文化建设不能有效的为实现公司的中心目标服务，不能发挥有效作用 12 公共关系风险 政府关系风险 与政府关系维护风险 因XX政策、XX管理等影响，与政府相关部门关系僵硬，缺乏互信； 导致企业运营、业务拓展、市场监管等方面很难获得政府支持，影响企业发展。 13 社会舆情风险 突发事件应对不当风险 突发事件新闻应急预案缺失或不科学。负面消息处理不当。 突发事件处理不当导致事件扩大，对公司形象产生负面影响。 14 新闻发布不到位风险 1、准备不到位，包括新闻发布主体不确定，材料收集不全面，发布方案不科学。2、新闻发布未经有效审批。 使公司面临较大舆论压力，可能导致公司形象受损。 15 业务合作伙伴风险 业务合作伙伴关系风险 与三级批发公司关系维护风险 因专营政策、市场利益影响，与部分XXX公司关系僵硬 16 业务合作伙伴信用风险 与三级批发公司信用风险 因政策、应收账款等因素影响，与XXX公司缺少相互信任 造成企业销售量降低，销售款回收速度变慢。 17 市场风险 品牌与声誉风险 品牌推广及维护风险 品牌推广不当风险 品牌标识使用不当，对XX品牌造成损害 对XX品牌造成损害，使得公司形象受损。 18 财务风险 现金流风险 应收账款风险 应收账款未及时收回风险 传统销售模式下先交货，后付款，未能及时催收应收账款 公司资金链、经营业绩等到影响，进而影响到与XX公司的财务结算。 XXXXXXXXXXX公司风险事项库 序号 一级风险 二级风险 三级风险 风险识别 风险影响程度 风险等级 风险名称 导 致 原 因 影 响 描 述 发生可能性 财务影响 营运影响 合规目标影响 健康、安全与环境影响 声誉影响 19 法 律 风 险 合同管理风险 合同文本管管理不到位风险 选择不恰当的合同形式；合同文本与国家法律法规、行业产业