上银基金管理有限公司直销中心管理制度.pdfVIP

上银基金管理有限公司 直销中心管理制度 第一章 总则 第一条 《上银基金管理有限公司直销中心管理制度》（以下简称“本制度”）根据《中华人民共和国证券投资基 金法》、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）等中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国 证监会”）及相关组织或机构颁布的有关法律、行政法规、行业监管规章（以下合称“法律法规”），以及《上银基金管 理有限公司开放式基金业务规则》（以下简称“本规则”）等公司规章制度（以下合称“规章制度”），结合上银基金管理 有限公司（以下简称“公司”）的实际情况而制定。 第二条 本制度用以明确公司直销中心业务范围、业务受理内容、业务规范、业务须知等内容。 第三条 本制度适用于公司直销中心。 第四条 本制度遵从相关法律法规和公司其他管理制度。 第二章 直销中心业务范围及受理内容 第五条 直销中心业务受理范围:按照基金发售公告及与直销中心业务相关的公告内容，受理符合要求的个人投 资者和机构投资者开户、认（申）购和赎回等业务。 第六条 直销中心业务受理内容 1、 可受理业务：开户、销户、认/ 申购、赎回、变更分红方式、基金转换、撤销交易申请、变更通信地址/联系电 话、变更经办人电话号码/手机号码/传真号码/ 电子邮件、印鉴变更、增加交易账户、撤销交易账户、非交易过户等。 2、 其中认/ 申购、赎回、变更分红方式、基金转换、修改交易密码、撤消交易申请、变更通信地址/联系电话、变 更经办人电话号码/手机号码/传真号码/ 电子邮件等账户资料可受理传真业务。 第七条 直销中心业务规范 1、 热情细致的做好投资者接待工作，为投资者介绍公司情况、基金产品以及开户、销户、交易等业务流程； 2、 耐心指导客户填写相关业务申请资料，并在投资者完成资料填写后，仔细校对填写的内容及提交的业务申请 资料是否完备（对于传真受理的申请资料，如有不清晰、不正确、不详实的地方需及时与投资者进行校对更新）； 3、 校对后将投资者提交的业务申请资料进行直销柜台系统的录入与复核； 4、 做好相应的单证交接和存档工作，并在T+2 日根据客户的要求处理相关业务凭证； 5、 受理客户投诉、做好答疑解惑等客户服务工作； 6、 客户身份识别、交易记录保存等反洗钱职责； 7、 履行司法协助的义务。 第三章 直销交易时间控制 第八条 根据相关法律法规和基金合同的规定，基金不得在基金合同或招募说明书约定之外的日期或时间办理 基金份额的申购、赎回或转换等基金业务。 第九条 根据上述规定，公司基金直销业务的各项交易申请应在当日15:00前进行。15：00 以后不再受理当日的 业务申请，对外要求客户于14：55前上交（上传）账户及交易业务申请的所有正确表单。对于15:00以后收到的申购赎 回申请，应按照下一交易日来处理。基金合同或招募说明书对交易时间另有约定的，以约定时间为准。 第十条 在没有更有效的控制手段前，对直销交易时间控制采取时间钟的方式。 第十一条 直销中心在接到客户基金业务申请的原件或传真时，应第一时间用时间钟在业务申请表单上加盖时 间戳。 第十二条 时间钟钥匙由信息技术部负责保管，直销中心人员不得以任何理由擅自修改时间钟设置，每三个月 由相关人员进行统一调整并填写表单记录调整时间。 第十三条 若因客观原因（如网络数据传输缓慢、传真机故障等）导致客户的业务申请在15:00至15:05之间收 到的，经与客户联系问明原因并经批准后，可视为有效申请，作为当日申请处理。 第四章 直销中心的业务考核 第十四条 直销中心的业务按照市场发展部的标准统一考核，从德、能、勤、绩四个方面综合考核，主要根据 员工的岗位职责和个人年度工作计划，对其工作数量、质量和效率等完成情况进行考核。 第五章 附则 第十五条 本制度依据现行有效的法律法规和公司相关规章制度制定，如与上述法律法规或规章制度相抵触或 未尽事宜，以上述法律法规或规章制度规定为准。 第十六条 本规则从