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大连港股份有限公司对外担保管理制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范大连港股份有限公司（以下称“公司”） 对外担保行为，细化管控流程，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，保障公司及公司股东的合法权益，根据《大连港股份有 限公司对外担保管理制度》（以下称“《担保制度》”）的有关规定，制 定本实施细则。 第二条 《担保制度》所称担保，是指公司以自有资产或信用为 他人提供的保证、抵押、质押以及其他形式的对外担保，担保的种类 包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑 汇票、银行保函、履约保证等。公司及子公司为自身债务提供担不适 用本细则。 第三条 本细则适用于公司及公司全资、控股子公司（以下称“子 公司”），子公司的对外担保，视同公司行为。非控股子公司的对外担 保可参照执行。 第四条 《担保制度》所称“统一管理”，是指公司对外担保实 行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准的，公司的分支机构、 职能部门、子公司不得擅自对外提供担保，子公司间也不得相互提供 担保。 第五条 《担保制度》所称“反担保”，是指公司提供对外担保 时，应当要求被担保人提供反担保或其他有效防范担保风险的措施， 反担保的提供方应当具有实际承担债务的能力。公司为非全资子公司 提供担保，该非全资子公司的其他股东应按其持股比例同比例提供担 保。 第二章 对外担保的组织分工 第六条 依据《担保制度》第三十一条的规定，公司对外担保具 体业务由财务部牵头，协同董事会办公室、业务部、董事会内控部等 进行管理。 第七条 公司财务部的主要职责如下： （一）接受被担保方的担保申请报告及相关资料，并组织各相关 部门审核、评估，履行内部审批程序，起草报董事会审议的关于对外 担保相关议案等。 （二）对被担保单位的资信调查、评估工作； （三）在对外担保之后，做好对被担保单位的跟踪、检查、监督 工作，对于被担保方出现的重大经营变化及时发布风险预警； （四）建立担保业务台帐，如实、准确、完整地记录对外担保情 况； 妥善保存管理与公司对外担保事项相关的文件资料（包括但不 限于担保申请书及其附件，各部门审核意见，以及董事会或股东大会 的决议、经签署的担保、反担保文本、抵押或质押登记证明文件副本 等） （五）公司提供担保的债务到期前，应积极督促被担保人按时清 偿债务。担保合同到期时，组织相关部门对用于担保的财产及权利凭 证进行全面清查，及时中止担保关系； （六）及时按规定向公司审计机构如实提供公司全部对外担保事 项； （七）办理与担保有关的其他事宜。 第八条 公司董事会办公室的主要职责如下： （一）协同财务部对被担保单位进行资信调查，评估工作； （二）负责在法律上审查与担保有关的一切文件； （二）负责处理与对外担保有关的法律纠纷； （四）组织对外担保的审议和披露事项； （五）公司发生担保责任之后，协助处理相关责任事宜； （六）负责保管担保合同、反担保合同、董事会决议、互保协议 书等相关资料原件。 （七）办理与担保有关的其他事宜。 第九条 其他相关部门的主要职责如下： （一）业务部负责对被担保方为公司港口物流业务合作关系的单 位进行业务现状分析，协助财务部、董事会办公室核查担保行为的可 行性； （二）董事会内控部负责执行内部审计过程中，对公司及子公司 的对外担保业务执行情况、控制流程进行审查、评价； （三）协调与担保有关的其他事宜。 第十条 子公司的主要职责如下： （一）严格执行担保合同或协议； （二）健全完善对外担保的控制流程及规范； （三）在对外担保之后，及时做好被担保单位的跟踪、检查工作， 对于执行过程中被担保方出现的重大经营变化需及时提出风险预警， 并及时提报公司法律、财务部门。 （四）建立担保业务台帐，妥善保存管理对外担保事项相关的文 件资料。每季度末向公司财务部提交担保业务执行情况报告。 （五）提供对外担保的债务到期前，应积极督促被担保人按时清 偿债务，担保合同到期时，及时中止担保关系，并于担保业务结束后 10 个工作日内向公司财务部提报总结报告。