(尽职调查模板)房地产基金业务资料清单.doc

. . . . PAGE 专业资料 精心整理 附件1： 房地产基金业务（尽职调查)资料清单 致:XXXXXX公司 我司委派工作人员XXX于XXXX年XX月XX日拜访贵司，了解贵司所开发的位于XXXXXXXX项目有部分融资需求，我司拟与贵司合作，向贵司提供贷款资金用于该项目的开发建设。现我司根据委派人员所了解的信息，拟定尽职调查资料清单如下，望贵司予与尽快提供。 特别说明 本尽职调查资料清单，主要针对房地产基金业务的基本特征，立足于务求全面的原则制定。目前没有取得的相关证件、政府批复文件及其它不具备提供条件的资料，可以暂时不提供。若项目部分资料的表达方式与形式与本清单不一致部分，可直接提供项目现有的资料。 本尽职调查清单中，证照涉及年检的，应提供能显示年检纪录的证照副本复印件；证照复印件、公司章程应加盖公司公章；相关文件的复印件应与原件核对无异。 客户需要提供纸质文件的同时，需扫描一套电子版本，电子版本要求： 所有证照、验资报告、审计报告、政府批文、缴款凭证等需原件扫描，并做成PDF格式； 没有原件的资料请加盖公司红章后再扫描； 财务报表提供一套PDF扫描件和电子表格格式。 资料准备过程中若对相关资料有疑问，可直接与我司项目人员董晋联系。 联系方式：董晋邮箱163.com 清单一：适用于对XXX项目公司及其控股股东的尽职调查 在对XX项目公司及其控股股东进行尽职调查的过程中，所应关注的内容包括但不限于： 公司基本情况 《企业法人营业执照》正副本复印件； 《房地产开发企业资质证书》复印件； 《税务登记证》（包括国税、地税）复印件； 《组织机构代码证》正副本复印件； 《开户许可证》复印件 公司贷款卡复印件以及企业信用信息基础数据库查询资料、被查询企业授权基金查询的书面授权书（相关格式见附件2）及查询密码； 现行有效的公司章程； 公司法定代表人身份证复印件及法定代表人签字样本； 公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地的工商行政管理局打印）； 公司目前的股东情况及股权架构图（逐层向上追溯至最终权益持有人，以及向下追溯至公司的参股、控股公司、分公司、办事处）（如属于自然人股东的，提供自然人股东的身份证复印件；如属于中国法人股东，提供法人股东的营业执照；如属于境外法人股东，提供境外法人股东的公司注册证、商业登记证、公司章程）； 设立和历史沿革 公司设立及股权历史沿革概述； 公司设立时的政府批准文件（如有）； 公司设立时的验资报告，如设立时股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》；（可提供全套工商档案登记资料） 公司历次重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件（如涉及国有股份）、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件；（可提供全套工商档案登记资料） 公司成立后的合并、分立、收购或者出售资产、资产置换、债务重组等重大事项，请提供有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件。 公司的财务情况 最近一期经审计的财务报表或者审计报告； 最近三年经审计的财务报表或者审计报告； 公司重大债权债务情况及相关合同文本（注意与审计报告中的相关负债情况相一致）； 公司重大担保情况及相关资料； 公司重大资产的抵押、质押情况及相关资料； 公司的其他重大合同或协议; 公司最近三年的纳税记录（可提供部分重大纳税凭证）； 公司的银行存款对账单（提供必威体育精装版的）； 其他必要的资料。 管理层情况及法人治理结构 现任公司董事会成员和高级管理人员的简历，其现在公司中的职位及持股情况； 公司组织结构图； 公司各项规章制度（如股东会、董事会议事规则，公司业务审批制度，内控制度等）。 公司对外投资情况（如有） 请书面说明公司历年来对外投资、持股、参股情况； 公司目前对外投资、持股、参股的协议及相关文件。 诉讼、仲裁、行政处罚情况 请书面说明公司最近三年涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况（如有）。如已结案，则请提供判决书、裁定书、调解书；如未结案则提供起诉书、答辩状、反诉状、开庭通知或立案通知，并请提供受行政部门处罚的处罚通知或处罚决定书等处罚文件（如有）； 请书面说明未来有可能引起诉讼或仲裁的事实或情况； 有关政府部门或监管机构正在进行的或可能进行的与公司有关的任何调查或有关争议的处理的资料。 其他 公司在业内或所在地区的综合排名情况及相关证明材料； 以往的开发经验和开发项目情况； 公司的关联企业清单及相关证明材料； 与关联企业已有的或者未来可能发生的业务往来