技术创新的市场失灵与法律保障的制度建构.pdf

( ) 复旦学报 社会科学版 2010年第 1期 FUDAN JOURNAL ( Social Science s) No. 1　20 10 ●法学探索 ● 技术创新的市场失灵与法律保障的制度建构 孙南申　彭 　岳 (复旦大学 　法学院 , 上海 　200438) 　　[摘 　要 ] 　本文重点论述政府如何保证技术得以持续地提高 、创新与发展的问题 。首先明确技术 创新市场失灵的具体表现和原因;其次说明政府可通过市场体系自身的间接修正来促进技术创新 ;再次 主张通过政府措施直接推动技术创新 ,包括激励性政策和管制性措施 ,并以前者为主 ;最后提出技术创 新的持续发展需要一个制度性框架的支撑 ,应综合发展各种法律制度 ,包括知识产权 、行政管理 、财政 、 投资、融资等多方面的法律保障体系 。 　　[关键词 ] 　技术创新 　法律保障　知识产权 　技术评估 　　为鼓励创新 、弥补市场失灵 ,政府有必要着重研究与解决这样一个问题 :如何才能保证技术得 以持续地提高与发展 ? 本文从多个方面展开论述 ,并认为 ,无论是间接调整还是直接介入 ,均需要 强有力的法律保障 ,归结到具体的法律制度 ,可以表现为知识产权法律制度 、行政管理法律制度 、融 资法律制度 、财政法律制度等多方面 , 由此构成技术创新的法律保障体系 。 一 、技术创新中的市场失灵与体制缺陷 技术创新需要成本 ,涉及创新者的时间和精力 、必要的设备与资金等 。在市场经济体系下 ,作 为一个理性人 ,技术创新者必须将创新所花费的成本与可能得到的收益进行比较 ,除非相关的收益 超过成本 ,否则该创新者极有可能因为经济激励有限而放弃创新 ,转而采用模仿 ,并最终导致技术 “免费搭车 ”现象的盛行 ,形成不利于创新的技术生态环境 。当自由竞争的市场体制难以解决上述 问题时 ,就会出现 “市场失灵 ”现象 。 除市场体制外 ,技术创新的发展水平还受制于国家的社会管理体制 。与技术创新有关的体制 问题包括一国的科技体制 、技术发展规划 、支持技术创新的财政政策 、科技行政管理 、技术评估体系 等方面 。这些方面所存在的体制缺陷问题将严重制约国家整体创新能力的发展与提高 。 ( ) 一 技术创新成果维护与转让的困难 为了从一个新的想法或技术中获益 ,创新者必须能够将之出售或许可给他人或通过应用而获 得市场优势 。但问题在于 ,技术创新者很难排除竞争者享受技术创新所带来的好处 。易言之 ,新的 想法或技术具有较大的正外部性 ,即使创新者可以通过应用新技术而获益 ,但其获益的前提在于 , 相关竞争者未发现该新的想法或技术 ,或者该技术很难被模仿 。市场竞争的压力促使创新者的竞 争者们通过各种方式获取创新者新的想法或技术 :直接的方式包括盗取想法或技术 ,间接的方式包 括雇佣创新者前技术人员、进行反向工程等 ;另外 ,竞争者们也可能通过 自主研发而获得类似想法 或技术 ,所有这些行为均可能导致创新者比较优势的丧失 。 　　[收稿 日期 ] 　2009 04 13 　　[作者简介 ] 　孙南申,复旦大学法学院院长 ,教授 ,博士生导师 。 彭 　岳 ,复旦大学法学院博士后 。 ( ) 　　 　本文为司法部法治与法学理论研究项 目“我国知识产权与技术创新的法律保障体系研究 ”的主要成果 研究报告 。 65 现实中 ,高新技术难以通过技术贸易市场获得 。发达国家采用的高新技术 自我保护和对中国 的技术封锁政策 ,使中国近年来一直无法引进真正尖端的装备制造技术 。事实上 , 中国目前面临着 发达国家对高新技术市场的垄断地位问题 ,关键技术对外依存度较高 ,高