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年稽核部工作计划
稽核部按照《企业财务公司管理办法》 、《** 集团财务有限公司稽
核业务管理办法》 的管理要求,结合公司实际情况制定 ** 年工作计划。
一、 根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体
时间安排如下 :
1、一季度收集两部门稽核的有关资料,主要包括国家的金融
法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公
司领导审议。
2、二季度组建稽核小组,安排对结算部进行专项稽核,主要
稽核内容是 :
A、开销户业务检查
B、结算业务检查
C、清算业务检查
D、存款计息结息检查
E、与成员单位对账工作检查
F、空白凭证的管理检查
G、结算部档案保管检查
H、营业场所及设备安全管理检查
七月份撰写稽核工作底稿,与结算部沟通后出具正式稽核报告,
上报公司领导审批,就审批的处理事项进行跟踪。
3、三季度组建稽核小组,对信贷部进行专项常稽核,主要稽
核内容是 :
A、授信业务检查
B、票据贴现业务检查
C、委托业务检查
D、其它业务
E、信贷档案管理检查
十月份撰写稽核工作底稿,与信贷部沟通后出具正式稽核报
告,上报公司领导审批,就审批的处理事项进行跟踪。
二、报表报送与相关指标监管。
1、每月认真完成 1104 报表的编制工作 , 下月初 5 日前报送。
2、建立地方政府融资平台的统计台账,每周一上午报送周报。
3、完成银监分局要求的专题调研报告。
4、关注相关监管指标,控制风险。
三、日常稽核及内控制度执行情况监督。
四、向董事会提交审计委员会工作报告。
五、进一步完善稽核制度。
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