期货从业资格考试《法律法规》历年真题及答案解析.pdf

期货法律法规精选真题 一、单项选择题 (本题共 60 个小题。每题 0 ．5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项 中。只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。 ) 1．我国《期货从业人员执业行为准则 (修订 ) 》自（ ）起施行。 A ．2003 年 7 月 1 日 B ．2003 年 9 月 1 日 C ．2008 年 10 月 1 日 D ．2008 年 4 月 30 日 2 ．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（ ）。 A ．错误指令 B ．交易指令 C ．错误信息 D ．交易信息 3 ．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（ ）有关规定。 A ．国家外汇管理 B ．国际外汇法规 C ．国家期货管理 D ．国际期货规定 4 ．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查 的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（ ）；其他有关部门和单位应 当给予支持和配合。 A ．隐瞒、欺诈和阻碍 B ．隐瞒、误导和阻碍 C ．拒绝、阻碍和隐瞒 D ．拒绝、欺诈和隐瞒 5 ．期货交易所的管理办法由（ ）制定。 A ．全国人大常委会 B ．国务院法制办 C ．最高人民法院 D ．国务院期货监督管理机构 6 ．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受 理申请之目起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A ．20 日 B ．30 日 C ．2 个月 D ．3 个月 7 ．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将 该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A ．该客户 B ．期货交易所 C ．期货交易所和该客户按比例 D ．期货交易所和该客户共同连带 8 ．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资 金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（ ）。 A ．请求权 B ．追偿权 C ．代位权 D ．质押权 9 ．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（ ）。 A ．期货交易所 B ．中国期货业协会 C ．国务院商务主管部门 D ．国务院期货监督管理机构 10 ．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机 构会同（ ）制定。 A ．期货交易所 B ．中国证监会 C ．中国人民银行 D ．国务院财政部门 11 ．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（ ）。 A ．监管会员及客户 B ．指定交割仓库 C ．指定期货保证金存管银行 D ．调整期货交易所收取的保证金标准 12 ．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A ．3 日 B ．5 日 C ．10 日 D ．30 日 13 ．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（ ）。 A ．变更交易所名称 B ．期货交易所分立 C ．股东大会决定解散期货交易所 D ．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 14 ．下列选项