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《实施方案、表单及制度汇编》
附件 1：《业务实施方案、表单及制度汇编》
业务实施方案、表单及制度汇编
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《实施方案、表单及制度汇编》目录
目录
一、方案概述和试点准备工作 1
（一）业务背景 1
（二）中信证券准备工作 2
（三）方案设计原则 4
（四）业务模式及性质 5
（五）法律关系分析 10
（六）方案基本要素 12
（七）业务特色及创新点 15
（八）业务风险防范 16
二、部门设臵及决策体系 17
（一）业务决策体系 17
（二）部门及岗位设臵 18
三、实施方案要素 20
（一）客户适当性管理 20
（三）标的证券管理 24
（四）协议框架设计 26
（五）交易执行管理 27
（六）结构开发及定价 29
（七）风险对冲管理 32
（八）财务会计核算 35
（九）交易盯市及履约保障 36
（十）业务结算托管 39
（十一）违约及处臵措施 4 1
（十二）净资本扣减和风险资本准备 42
（十三）信息披露和报告制度 42
（十四）异常情况处理 44
（十五）客户服务与投资者教育 46
（十六）基本业务流程 48
四、业务开展计划 50
（一）客户选择 50
（二）业务规模 50
（三）业务风险评估 5 1
（四）目标客户分析 5 1
（五）业务资金来源 53
（六）业务准备情况 53
五、风险管理与隔离机制 54
（一）风险管理制度的设计原则 54
（二）风险管理架构 55
（三）主要风险类型和控制措施
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