组织内外部环境因素识别与分析记录 (2).xlsVIP

利益相关方需求与期望 组织内外部环境分析 内部管理控制能力 公司运营宗旨（愿景与战略目标） 文化因素 资源与知识的能力 相关威胁与脆弱性 标准、指南和管理模型因素 过往的安全事件中，有部分事件由于新技术更新和应用导致事件发生。 1、报警系统未及时报警 2、缺乏火灾应急预案 洪水 暴雨 雷电 暴雪 潮湿天气 无意暴露敏感信息 误操作 1、无意触犯法规 2、新法规颁布 未及时收集并识别相关法律条款 人员缺乏必要的法律法规培训 缺乏对法律法规的评审 3、非法使用版权和知识产权 缺乏对软件版权的管理 2、商业间谍 系统访问权限缺乏控制 纸质文件存放未受保护 缺乏人员行为规范 3、商业贿赂 1、误操作 缺乏关键操作监控流程 缺乏关键技能培训 对权限访问缺乏定期评审 缺乏操作日志审计机制 3、非授权访问 2、误操作 重大事件缺乏后续跟踪分析与沟通 人员招聘过程控制不足； 3、非法入侵 缺乏获取新技术趋势的渠道（参与行业协会、新技术研讨和展览会等） 3、误操作 3、关键岗位人员缺乏能力资格确认 新项目缺乏风险评估 变更缺乏控制 缺乏业务连续性方案以及对应的应急响应方案 缺乏必要的管理要求 新技术应用不及时 2、有意暴露敏感信息 公司每年的财务预算中，需要进一步就关键岗位人员能力提高、设备更新、新技术的获取与更新进行考虑。 1、人员培训不足（缺乏系统的培训） 人员培训不足（针对人员能力特定的培训) 1、设备故障 网络管理不充分(关键系统或资产未被保护） 人员培训（操作技能培训不足） 1、恶意攻击或入侵 人员培训不足（意识培训不足） 公司尽管针对适用的法律法规以及行业规定进行了收集，但目前在获取新的法律法规、行业规定方面依然缺乏清晰的程序和有效的执行力度。 1、故意破坏 1、新技术出现导致新的威胁 1、缺乏公司高层的支持 1、消极怠工 奖惩制度不全面 2、防雷设施没有及时检测 1、有意暴露敏感信息 1、故意破坏基础设施、硬件设备 2、偷盗 人员缺乏必要的安全意识培训 3、故意篡改数据 利益相关方质量及信息安全需求与期望分析 1、是否存在影响本公司实现质量管理体系的社会动乱因素，例如：故意破坏等恶意破坏等因素？ 2、生产区域缺乏严格门禁访问控制 3、生产敏感区域监控不足 3、故意破坏 1、控制不当 1、生产设施缺乏物理保护 2、生产设施缺乏台风暴雨洪水暴雪应急预案 1、生产设施缺乏防雷设施 1、生产设施缺乏静电保护 2、是否存在自然环境发生的、质量造成灾难性影响的因素，例如：地震、台风、洪水等？ 1、是设备缺乏空调设施 1、外部整体环境对质量管理是否充分理解和重视（例如：欧美整体社会环境是重视质量，而中国文化中对质量的理解缺乏片面性）？ 质量管理体系在支持愿景及核心竞争力方面应达到的结果 影响宗旨及实现质量管理体系结果的外部环境因素 缺乏质量纪律奖惩机制 缺乏质量纪律奖惩 1、与影响质量的外部利益相关方（重要的供应商、合作伙伴等）的相互关系会否制约质量管理（例如：没有长期良好的合作关系、彼此对质量的重要性理解不一致、缺乏共同的价值观和理念等）。 影响宗旨及实现质量管理体系结果的内部环境因素 1、没有明确的质量目标及绩效测量 缺乏高层支持（缺乏明确的质量目标及目标分解和测量） 2、我们在哪些环节可能缺乏更有效的管控能力（高层有明确的质量要求、中层将要求转化为具体的措施，一线员工有效执行相关措施）？ 尽管公司已初步建立并实施了质量管理体系，但公司相关管理人员在质量管控能力以及作业员工的安全意识能力等亟需改进。 1、是否建立明确的质量组织架构？ 尽管公司建立了质量组织架构，但各人员对质量职责的了解依然缺乏。 2、各个职能层次是否清晰定义质量职责且相关员工均了解各自的质量职责？ 3、过往出现的质量事件中，是否有部分是由于人员能力和意识不足所导致？ 过往的质量事件中，有部分安全事件由于人员能力及意识培训不足而导致。 质量需求识别不充分 公司没有建立正式的渠道及策略，用以了解质量管理领域的新技术。 7、在过往出现的质量事件中，是否有部分是由于缺失新技术更新或应用而导致的事件？ 1、质量管理无法持续有效推进 1、公司是否将质量管理作为一种文化在组织中倡导（公司文化价值观、绩效考核内容中是否体现）？ 公司在推进质量文化方面仍然缺乏力度，尽管人员入职有质量意识培训，但意识的灌输以及质量的沟通仍然需要加强。 尽管公司建立了质量管理体系，但这些体系要求与实际工作的结合缺乏有效性。 公司在整体的质量管控能力方面仍然需要改进 ，特别是高层针对食用油质量的总体目标设定和后续支持推进等方面需要特别关注。 公司自有的设备故障，但问题根源尚未得到有效解决，影响质量管理的有效性。 众所周知的缺陷 未得到有效管控 权限缺乏控制 权限管理不合适 1、在质量领域（例如：是否所有员工招聘