主要公证行反恐审核文件清单(一览表).xlsVIP

CT 版本 类型 ITS：社会责任审核所需之文件 SGS：审核所需文件/证件清单 公证行 UL-STR：评估所需文件 主要公证行反恐审核文件清单 与运输承办商签订的合同-当中包括保安政策 有关工厂处理运输承办商或其合作公司于安全评审中所得的结果（合格/不合格）的程序 向其他承办商灌输安全标准程序 保安政策 保安员职务及责任 包装部程序 装卸货区保安程序 集装箱检查及装货程序 封条处理及储存程序 侦查及汇报货物数量与文件不符的程序 使用电脑及资讯科技系统程序 聘请程序 离职程序 员工培训手册 背景调查记录 聘用前查核记录 安全培训记录-签到纸 安全培训内容/计划 购买警报器/闭路电视发票或维修发票 内部评估记录 厂牌 人事安全 基建安全 BV：工厂的文件系统-反恐审核工厂需准备的文件 (Rvevision1：24-11-05) (September 27，2011) CSRS-CN-F-OPS-19-04(V1.0) GSV 访客证 保安员巡逻记录 雇员离职手续, 包括但不限于如下:要求归还代表本厂员工的身份识别卡或徽章/要求归还门禁用卡和钥匙/终止警报代码或准入密码/通知的保安及前台/终止电脑访问权限 雇员安全规范的行为准则 应聘者的背景调查记录：犯罪记录/个人财务背景或信用记录/毒品或酒精的依赖史/驾照历史/不明原因的间隙或失业期 员工工作申请表信息含有以下内容：个人基本信息/教育背景/就职经历/个人信誉/驾驶执照/犯罪记录 对现有的有怀疑员工的再调查记录 对货柜车装卸和存储区域的安全控制政策包括但不限于如下：雇员车辆不允许停靠在货柜车装卸和存储区域/雇员车辆不允许紧邻在货柜车装卸和存储区停靠/访客车辆不允许停靠在货柜车装卸和存储区域/访客车辆不允许紧邻在货柜车装卸和存储区停靠 与外部的保安公司签定监控工厂安全的服务合同 保安人员的劳动合同/职位描述包括:常规生产任务结束后的岗位职责/全天候在岗 （每天24小时,每周7天） 定期检验以下事项以此来查看是否有损坏或维护要求：建筑物/围墙/大门 门禁控制 保安人员的巡逻点 访客(包括供应商)的识别和控制程序包括：访客必须出示带有照片的证件/访客必须佩带访客牌或者类似的身份识别证件/访客必须由保安或其他雇员陪同 发放和监控以下配备用品的记录：钥匙/警报代码或准入密码/组合锁/电子卡片/门禁系统的其他准出入装置 限制区域(雇员访问受限)的名单和授权能进入这些地区的人员 访客的登记日志包括：访客姓名/所代表的公司/来访目的/进出入厂时间 识别非法闯入的程序 登记到达的包裹和邮寄 对到达的包裹和邮寄的定期抽样检查记录 过程安全 提供给国外货物承运商相应的商业文件 （通常在实际出口港的装货之前） 有文件证据显示有人根据采购单确认过货运的数量 对每一个司机的个人档案进行审查和批准 授权的卡车运输者列表 对进入厂区的司机进行登记 货车离厂的记录 有程序来确定产品是否正确的标识、称重、计数和记录 货物的追踪程序 有安全程序以防止对设施,设备,和货物未经授权的访问 有书面的证据显示会对安全程序进行年度评估 供应商和/或分包商的评估程序(包括运输商) 供应商和/或分包商的安全标准或要求(包括运输商) 符合安全标准和要求的供应商和分包商的评估记录(包括运输商) 供应商和分包商的财务评价记录(包括运输商) 与供应商和分包商在安全问题上的沟通记录(包括运输商) 信息技术安全 登记员工能够访问工厂的计算机系统的个人帐号和密码 计算机安全政策和程序 员工在电脑安全规则方面的培训记录 员工违反系统规则的惩戒措施 安全培训和反恐需知 安全意识程序包括：内部阴谋/货物安全/设备安全/非法闯入/安全事故汇报/过程安全/防偷窃/其他为特定员工的专门培训 政策说明对积极参与安全管理的员工给予认可和奖励 集装箱安全 铅封的存储，发放和发生异常情况汇报的程序 铅封的接收包括以下(从铅封供应商收到铅封的记录表)：从铅封供应商收到铅封的日期/铅封的型号/铅封号/铅封的数量/指定专人负责保管和分发铅封(即铅封托管人)。 铅封的存货清单 出入车辆的登记日志 （记录显示集卡的进出入时间） 有文件证明铅封符合或超过ISO PAS 17712 的高安全度铅封标准 书面的文件强调如果受损的集装箱或锁具被检测到，会告知运输商，收货人, 当地的执法机构或海关 书面的程序显示会对空的集装箱进行检查，检查内容包括以下：对所有的集装箱进行全面检查以此来发觉是否存在任何伪造，毁坏或其他安全问题/集装箱的锁具检查 报告和识别非法进入集装箱或集装箱储存区域的书面程序 防止非法进入过夜集装箱的书面的程序包括但不限于以下：使用挂锁/由承运商在设备上设置锁具/使用高安全度铅封/集装箱门回靠在一个坚硬的表面,如建筑墙体或混凝土的码头/集装箱停放在一个由保安和闭路