2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案（标准版）.docVIP

2023年证券从业考试金融市场基础知识试题-真题及答案（标准版） 1.我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。[2013年12月真题] A.?做市商制 B.?专家经纪人制 C.?自助方式 D.?经纪制 【答案】:?D 【解析】: 我国证券交易所采用经纪制交易方式，一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。场外交易市场的交易制度通常采用做市商制度。 2.证券化基础资产的原始所有者是（ ）。[2017年6月真题] A.?资金和资产存管机构 B.?承销人 C.?发起人 D.?证券化产品投资者 【答案】:?C 【解析】: 资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持，发行可交易证券的一种融资形式。与传统的证券发行是以企业为基础不同，资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。 3.下列关于股份的表述，正确的有（ ）。[2013年9月真题] Ⅰ．股份是一种可转让的债权债务关系 Ⅱ．股份可以通过股票价格的形式表现其价值 Ⅲ．股份是股份有限公司资本的构成成分 Ⅳ．股份代表了股份有限公司股东的权利与义务 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: Ⅰ项，债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间的法律关系是债权债务关系。股票是所有权凭证。 4.下列有关国有股权界定的表述，正确的有（ ）。[2013年6月真题] Ⅰ．国家授权投资的机构或部门直接向新设成立的股份公司投资形成的股份界定为国家股 Ⅱ．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的界定为国家股 Ⅲ．国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职的公司除外）或国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司），以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股 Ⅳ．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 A.?Ⅰ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: 设立股份公司时，股权界定应区分改组设立和新设立两种不同情况，Ⅱ、Ⅳ两项为国有企业改组为股份公司时的股权界定的其中两种情况；Ⅰ、Ⅲ两项为新设立的股份公司的股权界定。 5.可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。[2014年11月真题] Ⅰ．基金 Ⅱ．国债 Ⅲ．公司债 Ⅳ．权证 A.?Ⅰ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: 在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、证券投资基金、债券、权证和在银行间债券市场交易的固定收益产品、股指期货以及经中国证监会批准的其他交易品种。 6.资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（ ）。[2014年3月真题] A.?货币市场工具 B.?不动产 C.?股票 D.?固定收益证券 【答案】:?A 【解析】: 现金和货币市场工具如国库券、商业票据等都是流动性最强的资产。投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的最低标准。 7.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（ ）。[2014年9月真题] A.?在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 B.?在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C.?在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 D.?按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 【答案】:?D 【解析】: D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。 8.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.6元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格的数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。[2014年6月真题] A.?15.35元成交500股，15.50元成交100股 B.?15.35元成交200股，15.50元成交400股 C.?15.35元成交300股，15.50元成交100股 D.?15.35元成交100股，15.50元成交500股 【答案】:?D 【解析】: 连续竞价时，成交价格