2023年证券从业资格考试（二科合一）试题.docVIP

2023年证券从业资格考试（二科合一）试题 1.全国中小企业股份转让系统的特点有（ ）。 Ⅰ．全国性的证券交易场所 Ⅱ．场外交易市场 Ⅲ．主要为创新型、创业型、成长型中小企业发展服务 Ⅳ．股票转让采用无纸化的公开转让形式 A.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ D.?Ⅱ、Ⅳ 【答案】:?B 【解析】: 全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。2015年7月，中国证券业协会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中小企业股份转让系统不再属于场外交易市场。根据2013年2月起施行的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证监会批准的其他转让形式。 2.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ．公司治理健全，内部控制有效 A.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】:?A 【解析】: Ⅱ项，证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件包括：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。 3.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。[2014年9月真题] A.?行业可持续性 B.?行业或产业竞争结构 C.?抗外部冲击能力 D.?管理层质量 【答案】:?D 【解析】: 常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇——政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。 4.国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。[2017年9月真题] Ⅰ．信用风险 Ⅱ．市场风险 Ⅲ．结算风险 Ⅳ．操作风险 A.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ 【答案】:?B 【解析】: 金融衍生工具具备不确定性或高风险性，还伴随着以下几种风险：①交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险；②因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险；③因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险；④因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险；⑤因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的操作风险；⑥因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险。 5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。 A.?可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介 B.?应当向合格投资者募集 C.?合格投资者累计不得超过二百人 D.?应当制定签订基金合同 【答案】:?A 【解析】: 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。 6.根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（ ）。 Ⅰ．中国证券登记结算有限责任公司 Ⅱ．中国证券投资者保护基金有限责任公司 Ⅲ．中国证券金融股份有限公司 Ⅳ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司 A.?Ⅱ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】:?B 【解析】: 中国证监会授权履行相关职责的单位包括中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司等。 7.下列有关企业债券的表述中，正确的有（ ）。[2015年3月真题] Ⅰ．募集的资金用于补充营运资金的，不得超过发债总额的30% Ⅱ．国家发改委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签 Ⅲ．募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过其投资总额的60% Ⅳ．地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: Ⅰ项，筹集的资金投向符合国家产业政策，所需相关手续齐全，用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%。 8.我国证券市场的监管目标是（ ）。 Ⅰ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 Ⅱ．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用