2023年证券从业资格考试过关必做真题汇总.docVIP

2023年证券从业资格考试过关必做真题汇总 1.金融期权的功能包括（ ）。[2013年12月真题] Ⅰ．长期投资 Ⅱ．发现价格 Ⅲ．套期保值 Ⅳ．筹集资金 A.?Ⅰ、Ⅱ B.?Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅳ 【答案】:?C 【解析】: 从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。 2.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。 A.?出具警示函 B.?责令改正 C.?市场禁入 D.?监管谈话 【答案】:?C 【解析】: 对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中，经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。 3.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（ ）。 A.?名单和执业证书号 B.?名单和照片 C.?照片和执业证书号 D.?名单和业务岗位 【答案】:?B 【解析】: 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。 4.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。[2015年11月真题] A.?2万元以上20万元以下 B.?5000元以上5万元以下 C.?1万元以上10万元以下 D.?5万元以上50万元以下 【答案】:?C 【解析】: 根据《期货交易管理条例》第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 5.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月方可转换为公司股票。[2012年6月真题] A.?1 B.?8 C.?6 D.?12 【答案】:?C 【解析】: 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。 6.标准化债权类资产应当同时满足条件（ ）。 Ⅰ．等分化，可交易 Ⅱ．信息披露充分 Ⅲ．公允定价，流动性机制完善 Ⅳ．在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易 A.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】:?B 【解析】: 标准化债权类资产应当同时符合以下条件：①等分化，可交易；②信息披露充分；③集中登记，独立托管；④公允定价，流动性机制完善；⑤在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。标准化债权类资产的具体认定规则由中国人民银行会同金融监督管理部门另行制定。标准化债权类资产之外的债权类资产均为非标准化债权类资产。 7.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。[2017年12月真题] Ⅰ．净资本 Ⅱ．风险覆盖率 Ⅲ．资本杠杆率 Ⅳ．销售利润率 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】:?A 【解析】: 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。 8.根据投资者身份，证券投资者可分为（ ）两大类。 A.?政府机构和金融机构 B.?机构投资者和个人投资者 C.?合格境外投资者和合格境内投资者 D.?企事业法人和各类基金 【答案】:?B 【解析】: 根据投资者身份，证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。 9.证券研究报告的功能主要有（ ）。[2015年3月真题] Ⅰ．为客户提供证券估值分析意见 Ⅱ．是券商维护客户的重要手段 Ⅲ．为客户提供投资评级分析意见 Ⅳ．为投资顾问提供支持 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: 证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。研究报告同时发送给公司的其他投资顾问团队