2023年证券从业资格考试必考客观题.docVIP

2023年证券从业资格考试必考客观题 1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司净资本符合中国证券业协会的规定 Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.?Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅱ D.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?A 【解析】: 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。 2.下列选项中，属于决定市场的流动性的维度因素的是（ ）。 Ⅰ．执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力 Ⅱ．买卖价格的缺口 Ⅲ．交易执行的速度 Ⅳ．基础价格在受到影响后重新恢复的速度 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅱ、Ⅲ C.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅳ 【答案】:?A 【解析】: 市场的流动性是由四个维度因素决定的：①深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；②密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好；③即时性，即交易执行的速度；④弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，快速、低成本地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定，是一个具有良好流动性的市场的重要标志。 3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 Ⅱ．单位和个人在与证券公司建立业务关系时，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件 Ⅲ．证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件 Ⅳ．针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?A 【解析】: Ⅲ项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。 4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。 Ⅰ．票面利率 Ⅱ．预期通货膨胀率 Ⅲ．风险溢价 Ⅳ．真实无风险收益率 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?C 【解析】: 必要回报率其计算公式为： 债券必要回报率＝真实无风险收益率＋预期通货膨胀率＋风险溢价 真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获得的补偿。 5.根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场 Ⅱ．证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易 Ⅲ．持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为 Ⅳ．发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: Ⅱ项，根据《证券法》第四十条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 6.金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。[2018年5月真题] Ⅰ．金融远期 Ⅱ．金融期货 Ⅲ．金融期权和金融互换 Ⅳ．结构化金融衍生工具 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: 金融衍生工具按照交易方法和特点可以分为金融期货、金融期权、金融互换、金融远期合约和结构化金融衍生工具。其中，金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易；金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用即期权费，在约定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买