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2023年证券从业考试金融市场基础知识刷题电子版 1.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（ ）。 A.?按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场 B.?按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场 C.?按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场 D.?按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场 【答案】:?B 【解析】: 根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。 2.如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ）。[2018年3月真题] A.?上升 B.?无变化 C.?不能确定 D.?下跌 【答案】:?A 【解析】: 贴现利率实质上是中央银行向商业银行的放款利率，如果中央银行降低再贴现率，就意味着中央银行鼓励商业银行通过再贴现以扩张信贷规模，从而增加货币供给量，股价一般会上升。 3.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2012年6月真题] A.?证券交易所 B.?中国证监会派出机构 C.?证券业从业人员所在机构 D.?中国证券业协会 【答案】:?D 【解析】: 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 4.下列各项表述中，正确的有（ ）。[2014年11月真题] Ⅰ．2008年2月，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施 Ⅱ．2011年12月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》 Ⅲ．2006年8月，《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》颁布 Ⅳ．2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 A.?Ⅰ、Ⅲ B.?Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅱ D.?Ⅱ、Ⅲ 【答案】:?B 【解析】: Ⅰ项，2006年2月1日，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施；Ⅲ项，2002年11月15日，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。 5.证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。 A.?立法机构委派的监管部门 B.?政府监管部门 C.?自律性监管机构 D.?地方所属的监管机构 【答案】:?C 【解析】: 根据《证券法》第九十六条，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。 6.根据中国证监会2012年公布的《上市公司行业分类指引》，全部上市公司被分为（ ）个门类。[2014年11月真题] A.?19 B.?14 C.?11 D.?13 【答案】:?A 【解析】: 中国证监会《上市公司行业分类指引》把上市公司共分为19个门类，具体包括：农、林、牧、渔业，采矿业，制造业，修理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，住宿和餐饮业，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，教育，卫生和社会工作，文化、体育和娱乐业，综合类。 7.社会公益基金是指定的社会公益事业的基金，包括（ ）。 Ⅰ．福利基金 Ⅱ．科技发展基金 Ⅲ．教育发展基金 Ⅳ．文学奖励基金 A.?Ⅱ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.?Ⅰ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: 社会公益基金，是指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。社会公益基金是一个较为笼统的概念，现行的法律法规中对于各类社会公益基金的投资对象和范围并无明确规定。 8.可以参与发行人的经济决策的是（ ）。[2016年10月真题] A.?期权持有者 B.?股票所有者 C.?证券投资基金持有者 D.?债券持有者 【答案】:?B 【解析】: 股票是一种所有权凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，同时也承担相应的责任与风险。 9.下列项目中，属于股票应载明的事项有（ ）。[2012年3月真题] Ⅰ