第四章产权的基本理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明).ppt

New Institutional Economics 第三节 产权的起源与保护 一、产权的起源 二、产权的保护 New Institutional Economics 一、产权的起源 解释产权起源的理论模型有两种，即产权起源的原始模型和包含利益集团的扩展的原始模型。 New Institutional Economics （一）产权起源的原始模型 早期的产权起源理论所以被称作原始模型，是因为它在研究排他性产权的发展时，没有考虑利益集团和社会制度、政治制度的影响。 德姆塞茨1967年的《关于产权的理论》一文，被视为原始产权理论的经典之作，其主要观点是：新的产权是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为了使外部性内部化。 New Institutional Economics 安德森和黑尔对原始产权模型的扩展 左图中横轴表示界定和实施排他性权利的行为（例如修筑围栏），界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性的技术改进会使边际成本曲线向下移动，从而导致建立排他性的行为增加。边际收益函数则代表对排他性的需求，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，曲线向右移动。 New Institutional Economics 原始产权理论同样可以适用于远古时期产权制度的演变研究。诺思1981年就运用这一理论对史前农业的发展提供了新的解释。 人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次经济革命。诺思模型的外生变量是人口压力。在动植物相对丰裕的条件下，确立这些资源的排他性权利的成本大于收益，因此，自然资源被作为公共财产。当人口相对于自然资源增加时，部落间的竞争增强了，自由狩猎导致了狩猎的规模收益递减。在边际上，定居农业逐渐比狩猎更有吸引力，尽管农业生产需要支付确立排他性权利的费用。 New Institutional Economics （二）扩展的原始模型：包含利益集团的产权起源理论 在产权起源的原始模型中，几乎看不到政府的作用。产权作为一种排他性权利，它的界定和实施都离不开政府这一主体。而政府在界定和实施产权的过程中，总是要受到利益集团的影响，故产权起源的理论要做到一般化，就必须包含利益集团理论。 产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础上解释在政治市场上各利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。由于存在交易费用、搭便车和信息的非对称性，所建立的产权往往仅对一些特殊的利益集团有利——这又会给整个社会的产出造成重大损失。 New Institutional Economics 现代寻租理论告诉我们，个人既可以在既定的制度框架内专心于生产，也可以从规则制定者、立法者和政府机构中争取法律或规则的有利变动，以实现个人财富最大化，具体的途径取决于改变权利结构的相对成本。当成本较低时，有影响的利益集团会制定一些使社会的生产能力只部分实现的经济制度。 根据奥尔森1965年的研究，不同大小的利益集团对产权形成的影响是不一样的。对于规模较小、组织较好的特殊利益集团，如果通过产权结构调整，集团的成员都会有较大的收益，而且集团较容易地就可获得、控制和加工信息，那么这一集团对于议员们的影响能力往往很强。 New Institutional Economics 二、产权的保护 产权作为一种排他性权利，总是离不开一定的保护机制。 人类社会控制资源自由使用和确立排他性产权形成的社会机制包括以下四个相互联系的方面：用武力或武力威胁建立排他性；用价值体系和意识形态影响私人的动机从而降低排他性的成本；习俗和习惯法；由国家或其他代理机构强制实施的规则，包括宪法、成文法、普通法和行政法规。 New Institutional Economics （一）无国家社会的产权保护机制 在无国家社会，没有一个机构拥有权威解决争端并强制实施它的决定、制定法律，财产所有者的武力或武力威胁是确立自身财产排他性权利和社会秩序的重要社会机制。 无国家社会还有其他一些限制着个人行为的社会机制，即复仇群体、补偿制度和横向忠诚。 New Institutional Economics 对武力威胁是确立财产排他性权利的重要机制的说明 New Institutional Economics （二）有国家社会的产权保护 在现代国家，没有国家对产权的保护，高交易成本将使复杂的生产系统瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。 诺思1981年研究了国家与产权的关系：社会的知识存量和资源禀赋决定了经济的技术生产边界。对于各种产权结构，都存在一种从一切可行的组织形式中选择出来的结构性生产边界，它能使在技术边界以内成本最小而产量最大。产权体系依赖于社会的政治结构。 诺思以有力的历史