7.流程管理办法.docx

流程管理办法（试行） 总则 目的 为扎实推进XX有限公司（以下简称“公司”）标准化工作，强化企业内部控制，规范流程管理，在集团构建统一的流程编制、审批、培训、修编等程序，确保流程体系的完整性、规范性和系统性，特制定本管理办法。 适用范围 本办法适用于集团各级机构流程管理工作。 管理原则 可控性原则：流程管理建设遵循高度控制性的原则； 简洁性原则：流程设计、优化遵循简洁高效的原则； 单一性原则：每一项流程原则上只有一个主控部门，在该部门内部原则上只有一个主控岗位。 术语定义 流程发起部门：是指具体流程的负责部门。例如集团报销流程的发起部门是财务资金部。 流程主控部门：是指流程管理职能所在的部门，例如集团流程管理部门是集团综合部。 修编申请部门：是指流程修编的发起部门，与“流程发起部门”属同一部门。 职责分工 集团具有流程管理体系的建立、监控、维护的权利，分别在各自管理权限范围内履行流程管理工作职责，并具有相应的管理权限，包括流程管理体系的建立及流程的编制、审批、发布、执行、考核、修编等；其它机构可对具体流程提出合理化建议。 组织结构 根据流程管理活动的需要，流程管理机构采用标准化管理委员会、流程主控部门和流程管理员三级机构，组织形式见图1。各机构组成如下： 图1 流程管理机构图 标准化管理委员会人员组成 主任：总经理 副主任：综合部的分管领导 成员：各部门的分管领导 流程主控部门：集团综合部 流程管理员由各部门流程管理人员组成。 职责分工 标准化管理委员会 标准化管理委员会是流程管理工作的决策机构，主要职责包括： 负责构建流程管理标准化体系； 审议流程管理工作计划； 定期分析、建议和完善集团现有流程管理体系，梳理、更新、完善、优化和简化现有流程，推广优秀成果； 审议流程编制、修编、审批等。 流程主控部门：集团综合部 流程主控部门是流程管理工作的建设者、组织者和执行者，主要职责包括： 负责组织编制流程管理工作计划； 负责流程管理体系建设、流程规范制定、流程编制、修编与优化等工作； 负责流程执行过程中的培训、推进、检查与考核等工作； 负责流程管理体系、流程规范、具体流程的评审工作； 负责流程管理和执行过程中的问题解释及投诉处理； 负责流程管理相关资料、档案的管理工作； 指导流程管理日常工作。 流程管理员 流程管理员是流程日常管理工作的接口负责人，主要职责包括： 负责本部门主控流程的编制、修编与优化工作； 负责本部门主控流程执行的监督、反馈工作； 负责本部门流程执行过程中的问题解释及投诉处理； 负责本部门流程的日常管理工作。 管理内容 流程管理体系 流程管理体系建设要求 应统一规划，保持内部的协调性，避免各层级单位之间、各单位内部部门之间出现矛盾，避免流程之间出现冲突或重叠的情况； 应与公司各专项管理体系相融合，体现其管理要求，涵盖其管理内容； 应形成统一的体系规范，定义统一的体系构成和表达方式； 应进行统一编码，形成系统规范的流程编码和表单编码。 流程管理体系组成 流程管理体系由9项管理系统、22项管理子系统组成，形成流程管理体系的结构设计，如图2所示：各管理子系统编码详见附件1。 图2 流程管理体系一级结构设计 流程管理体系归口管理部门负责归口管理本子系统下流程管理体系的建立；协调各部门对本子系统下流程的编制、修编、申请等。 流程编码 “公司”流程管理体系进行统一编码，依照编码简捷及唯一性的原则，基本的编码模式如下： 流程编码模式： 流程编码的基本模式为“SFKT-XX-BP-XX-XXX”，如图3所示； “SFKT”是“辽宁省沈抚新区开发投资集团有限公司”的代称； 子公司代码“XX”是辽宁省沈抚新区开发投资集团有限公司下属子公司组织机构代码中区别各单位的二位代码，集团总部无此机构代码，即集团流程编码组成为“SFKT -BP-XX-XXX”；子公司代码“XX”为子公司简称首字母。 子公司代码表 子公司名称 文化传媒公司 供应链公司 人力资源公司 市政公司 置业公司 编码 WH GY RL SZ ZY “BP”是“Business Process”的首字母缩写，代表流程管理系统； 流程管理子系统编号“XX”是流程管理体系二级分类设计的编码，每个流程管理子系统对应一个编码，详见附件1流程管理子系统列表及对应编码； 流程顺序码“XXX”是管理子系统下流程的编号，对管理子系统下的所有流程进行顺序编号为“001、002、003……”。 图3 流程编码基本模式示意图 流程表单编码模式： 流程表单是指流程中所使用到的表单（即流程文件中的附录表单），流程表单编号共有两个，即流程表单编号和表单流水号，两者相互独立，流程表单号是表单的身份证，是表单区别于其它表单的标识，表单流水号是表单在使用时的流水编号，是同一表单多次使用时的标