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附件1:
小额贷款公司基本情况调查表
小额贷款公司名称及地址:
批准开业日期: 年 月 日
工商登记日期: 年 月 日
开业批复文号:
工商营业执照号:
核准业务经营范围:
年及2012年上半年业务经营和风险控制情况(另页附简要报告)
是否受过税务、工商等其他部门的处罚 无
高级管理人员情况:
姓名
性别
年龄
学历
职务
任职时间
分管部门
持证情况
董事长
总经理
副总经理
高管情况:共 人,持证 人。
员工总数:共 人,其中财务 人,信贷 人,风控 人。
主要内设部门和职责分工:
主要内设部门名称
部门负责人
主要职责
信贷部
风险部
财务部
办公室
下设分支机构(或营业网点):共 个
分支机构(网点)名称
分支机构(网点)住址
主要负责人
附件2:
金融办现场检查通知书
金融办检 年 号
小额贷款公司:
兹指派下列人员于 年 月 日,对你公司进行现场检查,检查期暂定为 日,必要时可顺延。检查范围和内容主要是:
请予积极配合,做好有关资料的准备,并提供必要的工作条件。
检查组组长:
主查人:
检查组成员:
特此通知
年 月 日
附件3:
现场检查进场会谈记录
被检查公司
主谈人
会谈地点
会谈时间
检查组成员
、方浩
被检查单位主要负责人及职务
其他人员
会谈内容记录
检查组代表签字
被检查单位
代表签字
记录人: 年 月 日
附件4:
现场检查调阅资料清单
被检查公司:
序号
调阅资料名称
数量
资料日期
调阅日期
调阅人签名
归还日期
收回人签名
1、
开业批复、经营许可证、营业执照等
2、
公司相关内控制度
3、
公司1-6月财务报表、会计凭证、
银行对账单
4、
公司贷款台账及清单
5、
贷款金额200万档案资料
6、
贷款金额50万档案资料
7、
贷款金额10万元以下档案资料
注:本表一式两份,一份检查组留存,一份被查公司留存。
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附件5:
现场检查询问调查笔录
编 号:
询问事由
小贷公司内控制度是否健全、合理、业务是否合规、财务是否真实
被询问人
单位及职务
县小额贷款股份有限公司
总经理
询 问 人
询问地点
询问时间
询 问 记 录
询问人签名
被询问人签名
记 录 人: 日期: 年 月 日
附件6:
现场检查工作底稿
编号:
被检查公司名称:
检查日期:
检查人员: 复核人员:
检查项目: 检查小贷公司内控制度、业务合规性和财务真实性
检查过程和事实评价: 本次现场检查按照《通知》要求,对县小额贷款股份有限公司的内控制度、业务经营、财务管理情况进行了检查,调阅审查了公司的相关制度、贷款台账、及部分贷款合同档案,审核相关财务报表、账本及会计凭证。着重检查公司制度的执行情况。贷款发放的合法、合规性,财务数据的真实性。并对一些疑似问题与公司管理层和经办人员进行沟通。
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