某小额贷款公司现场检查方案.doc

PAGE PAGE 3 附件1： 小额贷款公司基本情况调查表 小额贷款公司名称及地址： 批准开业日期： 年 月 日 工商登记日期： 年 月 日 开业批复文号： 工商营业执照号： 核准业务经营范围： 年及2012年上半年业务经营和风险控制情况（另页附简要报告） 是否受过税务、工商等其他部门的处罚 无 高级管理人员情况： 姓名 性别 年龄 学历 职务 任职时间 分管部门 持证情况 董事长 总经理 副总经理 高管情况：共 人，持证 人。 员工总数：共 人，其中财务 人，信贷 人，风控 人。 主要内设部门和职责分工： 主要内设部门名称 部门负责人 主要职责 信贷部 风险部 财务部 办公室 下设分支机构（或营业网点）：共 个 分支机构（网点）名称 分支机构（网点）住址 主要负责人 附件2： 　金融办现场检查通知书 金融办检 年 号 小额贷款公司： 兹指派下列人员于 年 月 日，对你公司进行现场检查，检查期暂定为 日，必要时可顺延。检查范围和内容主要是： 请予积极配合，做好有关资料的准备，并提供必要的工作条件。 检查组组长： 主查人： 检查组成员： 特此通知 年 月 日 附件3： 现场检查进场会谈记录 被检查公司 主谈人 会谈地点 会谈时间 检查组成员 、方浩 被检查单位主要负责人及职务 其他人员 会谈内容记录 检查组代表签字 被检查单位 代表签字 记录人： 年 月 日 附件4： 现场检查调阅资料清单 被检查公司： 序号 调阅资料名称 数量 资料日期 调阅日期 调阅人签名 归还日期 收回人签名 1、 开业批复、经营许可证、营业执照等 2、 公司相关内控制度 3、 公司1-6月财务报表、会计凭证、 银行对账单 4、 公司贷款台账及清单 5、 贷款金额200万档案资料 6、 贷款金额50万档案资料 7、 贷款金额10万元以下档案资料 注：本表一式两份，一份检查组留存，一份被查公司留存。 PAGE PAGE 5 附件5： 现场检查询问调查笔录 编 号： 询问事由 小贷公司内控制度是否健全、合理、业务是否合规、财务是否真实 被询问人 单位及职务 县小额贷款股份有限公司 总经理 询 问 人 询问地点 询问时间 询 问 记 录 询问人签名 被询问人签名 记 录 人： 日期： 年 月 日 附件6： 现场检查工作底稿 编号： 被检查公司名称： 检查日期： 检查人员： 复核人员： 检查项目： 检查小贷公司内控制度、业务合规性和财务真实性 检查过程和事实评价： 本次现场检查按照《通知》要求，对县小额贷款股份有限公司的内控制度、业务经营、财务管理情况进行了检查，调阅审查了公司的相关制度、贷款台账、及部分贷款合同档案，审核相关财务报表、账本及会计凭证。着重检查公司制度的执行情况。贷款发放的合法、合规性，财务数据的真实性。并对一些疑似问题与公司管理层和经办人员进行沟通。