SC证券从业资格考试辅导课《证券市场基础知识》 .pptx

SAC证券从业资格考试辅导课

《证券市场基础知识》;考试概况;《证券市场基础知识》概况;《证券市场基础知识》（共八章）;第一章证券市场概述;第一节证券与证券市场;一、有价证券;有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；

持有人可凭该证券直接取得一定量的商品

、货币，或是取得利息、股息等收入；

可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。;有价证券是虚拟资本的一种形式。

虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。;(二)有价证券的分类;有价证券按不同标准分类：;有价证券按不同标准分类：;有价证券按不同标准分类：;（三）有价证券的特征;二、证券市场;（二）证券市场的结构;（二）证券市场的结构;（三）证券市场的基本功能;第二节证券市场参与者;一、证券发行人;二、证券投资人;2.金融机构。参与证券投资的金融机构包括证券 经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。

证券经营机构。

银行业金融机构。

保险公司及保险资产管理公司。

合格境外机构投资者

主权财富基金。

其他金融机构。

包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等等。;企业和事业法人

各类基金。基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

证券投资基金。

社保基金。在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

企业年金

社会公益基金;在我国，社保基金也主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于l0%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章

。;三、证券市场中介机构：;26;第三节证券市场的产生与发展;一、证券市场的产生原因;二、证券市场的发展阶段;二、证券市场的发展阶段;三、国际证券市场发展现状与趋势;四、中国证券市场发展史简述;四、中国证券市场发展史简述;五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》;六、中国证券市场的对外开放;六、中国证券市场的对外开放;第二章股票;第一节股票的特征与类型;一、股票的概述;（二）股票的性质;（三）股票的特征;二、股票的类型;（二）按是否记载股东姓名，股票可分为记名股票和不记名股票。;2、无记名股票。

是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。特点:

股东权利归属股票的持有人

认购股票时要求一次缴纳出资

转让相对简便

安全性较差;（三）按是否在股票票面上标明金额股票可分为有面额股票和无面额股票;三、与股票相关的部分概念;三、与股票相关的部分概念;第二节股票的价值与价格;—、股票的价值;二、股票的价格;三、影响股价变动的基本因素;（三）宏观经济与政策因素1、经济增长

2、经济周期循环

3、货币政策

4、财政政策

5、市场利率

6、通货膨胀

7、汇率变化

8、国际收支变化;四、影响股价变化的其他因素;第三节普通股票与优先股票;一、普通股票;优先认股权;（二）普通股票股东的义务

我国公司法规定，公司应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。;二、优先股票;（三）优先股票的种类

1、累积优先股票和非累积优先股票

2、参与优先股票和非参与优先股票

3、可转换优先股票和不可转换优先股票。

4、可赎回优先股票和不可赎回优先股票。

5、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。;第四节我国的股票类型;一、我国的股票类型;（二）按流通受限与否分类;二、我国的股权分置改革;第三章债券;第一节债券的特征与类型;一、债券的定义、票面要素和特征;债券包含四个方面的含义:

第一，发行人是借入资金的经济主体;第二，投资者是出借资金的经济主体;第三，发行人需要在一定时期付息还本;

第四，债券反映了发行者和投资者之