2023年四川证券从业资格考试真题卷 .pdfVIP

2023年四川证券从业资格考试真题卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。

A．挪用客户交易结算资金

B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交

易所申报

C．在批准的营业场所之外接受客户委托

D．降低证券交易收费标准

2.下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是__。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺

序决定申报时序

3.证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券

自营业务。

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用

4.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的

最严厉处罚是__。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．暂停自营业务

5.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入

××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元

全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户

费按规定计收，保留两位小数)

A．15.07

B．15.08

C．15.09

D．15.15

6.在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登

记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人

B．证券营业部

C．投资者

D．分支机构

7.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证

券公司提交的材料不包括__。

A．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议

B．本人身份证明原件及复印件

C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、

“信用资金账户开户申请表”

D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

8.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债

回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的

购回资金为__万元。

A．15.379

B．16.412

C．17.312

D．18.365

9.证券清算业务主要是指__。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的

收付

B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的

收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分

别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处

理过程

D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和

资金的收付

10.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方

在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间

C．当日最高成交价

D．当日最低成交价

11.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的

证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。

A．上市公司净资产

B．证券交易总量

C．证券流通市值

D．证券发行总量

12.在证券回购交易中，__是被允许的行为。

A．将融得资金用于短期周转

B．租赁交易

C．借券交易

D．挪用他人证券交易

13.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。

A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务

B．直接没收该资产

C．追究其刑事责任

D．对其进行罚款

14.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不

属于向中国证监会报送的材料。

A．资产管理业务申请

B．内控评审报告

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年

度末净资产验资证明

D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、

无不良记录的证明

15.在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回

购交易按__进行申报。

A．证券账户

B．资金账户

C．席位

D．交易所

16.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则

的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是__。

A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额

B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)

C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额

D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债

17.有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有

限责任公司除外)。

A．30个以下

B．50个以下

C．30个以上

D．50个以上

18.在期货的套期保值操作中，如果选用替代