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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考

试题库

单选题（共40题）

1、最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（）

A.上海交易所

B.银行间交易商协会

C.银行间同业拆借中心

D.深圳交易所

【答案】A

2、下列不属于系统性风险特点的是()。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的

B.无法通过分散化投资来回避

C.可以通过分散化投资来回避

D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动

【答案】C

3、美国纳斯达克市场采用交易制度。（）

A.多元做市商

B.特定做疏

C.指定做市商

D.单一市商

【答案】A

4、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A.首次公开发行

B.管理层回购

C.二次出售

D.借壳上市

【答案】C

5、贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市

场变化的敏感度。贝塔系数（）时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。

A.小于1

B.大于1

C.小于等于1

D.大于等于1

【答案】B

6、公司外部资金的来源不包括（）。

A.发行公司股票

B.发行公司债券

C.公司留存收益

D.银行贷款

【答案】C

7、基金会计的核算主体为（）

A.企业

B.基金托管人

C.证券投资基金

D.基金管理人

【答案】C

8、下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是

（）。

A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立

B.合伙型基金具有独立的法人地位

C.有限合伙人具备独立的经营管理权力

D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

【答案】D

9、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是

其（）。

A.流动性较差

B.采取高杠杆模式运作

C.估值难度大

D.成本高

【答案】A

10、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。

A.基金管理规模

B.时间区间

C.基金业业绩赔偿

D.综合考虑风险和收益

【答案】C

11、下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（）。

A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低

B.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响

C.若采用实物交割，回购利率较高

D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低

【答案】C

12、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100

元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区

间资产回报率为（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】D

13、对于附息债券，在债券到期之前的每一次付息都会（）加权平均到期

时间。

A.增加

B.缩短

C.不变

D.不影响

【答案】B

14、境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近

一年净资产为人民币1.8亿元；在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元

人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，

需满足哪些条件（）。

A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，

明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产

B.公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿

元人民币或等值外汇资产

C.公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿

元人民币或等值外汇资产

D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，

明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

【答案】B

15、基金资产中扣除基金所有负债是()。

A.基金资产总值

B.基金资产估值

C.基金资产净值

D.基金份额净值

【答案】C

16、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为4