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工程项目合同执行中的索赔管理

文谢文艺

索赔是目前我国工程项目管理最薄弱的环节之一，由此造成的

直接经济损失十分巨大，有时甚至危及企业的正常生产活动。

这不仅只是技术与理论上的不足，而且是与许多司题诸如法

律、经济、文化等多种因素相牵连造成的。如何按照国际通用

的合同条件和国际惯例来实施项目管理，更新观念、提高认

识、强化索赔能力是提高我国工程管理整体水平的一个重要环

节。

目前工程项目索赔管理的常见问题

索赔管理意识淡薄，重视程度不高。公司自身未将索赔管理纳

入项目执行的日常管理工作。在项目开始前对工程项目合同分

析不够，对合同本身存在的很多缺陷未能制定有效的针对性措

施，对项目部成员没有进行系统的项目管理培训，没有培养项

目部成员的索赔管理意识。在项目的执行中没有重视动态的合

同管理过程和些有利的索赔证据，忽视了工程索赔管理这一

对承包商至关重要的维护自身利益、实现风险分摊的手段。

索赔管理信息沟通不够，过程控制不严。一般来讲，合同条款

的措辞必须严谨，在合同各处含义应致。这是因为合同买方

有诸如预付款保函、履约保函或者尾款等项目。而保函中的条

款往往是对买方有利，保证买方只要在有效的时间范围内提供

有第三方出具的证明就可通知银行扣款。

严格来说，公司索赔的成功几率除了有利的书面证据，还要积

极与业主工程师、项目经理保持良好的关系，形成有效的沟通

和给予及时澄清，避免不必要的误解。即使相互妥协的项目也

要留下诸如会议纪要等文件，以避免合同收尾之时产生遗留问

题。培养合同执行人员有效的工程索赔意识，积极沟通，取得

各个方面的理解与支持，为项目继续开展做好准备。此外，工

程建设与法律都是专业性很强的学科，往往是“懂技术的不懂

法律，懂法律的不懂技术”，很容易导致工程项目合同执行中

与现实情况的脱节，缺乏必要的索赔证据。

没有深层次去挖掘潜在机会。一是对于因合同技术变更可能造

成的工程索赔，需要谨慎对待和处理。一般来说，技术变更意

味着费用的变化，尤其是合同标的物在制造或施工过程中的技

术变更必然会引起返工或报废，这不仅会引起费用的增加，而

且交货期限也会做相应的延长。所以，卖方一定要适时地向买

方提供相应的变更内容和相关的变更费用，提出索赔，以免将

来买方逃避责任和不支付相关费用。

二是对于设备仓储费用和物流费用的索赔，应提供相应的证

据。在FOB的出口合同中，由于卖方的疏忽而导致未在规定的

时旬安排到工厂目睹试验或出厂检验，或者未签发货物发行

单，或者未及时安排租船订舱或者所订舱位不足，都会引起相

关的仓储费用。

确保索赔成功的主要对策分析

了解和熟悉工程项目合同的法律环境。法律高于合同，合同受

法律管理。合同的生效、解释、变更、索赔和争议解决等各环

节追究起来无不涉及法律的原则和解释，工程项目合同与法律

有矛盾时，通常以所在国的法律规定为准。因此，搞好合同管

理就必须在相应的程度上研究法律问题。

建立全面系统的动态合同管理体系。对于项目建设管理，目前

推行“四项制度”，即项目法人责任制度、招标投标制度、工

程监理制度和合同管理制度。合同管理制度在四项制度中虽位

居最后，但它作为工程建设管理的重要部分，与工程建设、项

目管理等交织在一起，在建设管理机构中所占的权重越来越

大。相应的，承包商的合同管理的制度化、科学化、专业化已

被提上议事日程。

在合同执行中，会出现各种各样的干扰事件，从而影响合同的

执行。因此要不断地与合同目标进行对照，掌握合同完成情

况，及时克服各种干扰事件的影响。工程实施的合同管理就是

为保证工程项目能够按既定目标进行，或者出现干扰事件时能

适时调整合同目标。

目前，合同管理部门仅限于合同签订时的静态评审工作，合同

管理人员只是简单地审核合同采购金额是否超出成本计划、技

术参数是否符合业主要求。

事实上，合同管理部门可以派专人跟踪项目进展情况，定期到

项目现场收集资料，定期参加项目现场会议，及时更新合同执

行情况，获得第一手资料，提前做好工程索赔准备工作。

另外，合同管理人员应当熟悉通晓工程项目的全部合同文件，

能够从索赔的角度解释合同条款，不失去任何应有的索赔机

会；从投标报价阶段开始仔细分析和掌握全部合同文件，了解

合同中存在的各种隐蔽风险，并有预见地避开一切可以防范的

风险，把自己承担的风险及风险损失减少到尽可能少的程度：

对合同规定操作范围了如指掌，随时注意业主和工程师发布的

变更指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的范围

时，及时地提出索赔要求：在编写索赔报告文件和进行索赔谈

判时，运用合同知识来解释和论证自己的