最近2011年3月证券投资基金真题.docVIP

最近2011年3月证券投资基金真题

试题编号 试题描述 选择支 正确答案

1 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。 A.对；B.错 错

2 证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。 A.收益稳定B.强化监管C.风险固定D.具有规模优势 D

3 目前，我国证券投资基金反映的是一种（）关系。 A.股权B.债权C.信托D.担保 C

4 契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。 A.基金持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构 C

5 公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。 A.基金是否为独立的法人B.基金是否上市交易C.基金规模是否变化D.基金募集是否为公募 A

6 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格 A

7 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。 A.快速发展，市场地位和影响不断提高B.封闭式基金成为主流产品C.基金行业集中趋势突出D.市场竞争加剧 B

8 证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。 A.直接向工商企业提供信贷资金B.购买大量消费品C.将储蓄资金转化为生产资金D.提供就业机会 C

9 2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为（）。 A.股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、成长基金、收益基金、指数基金 C

10 关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是()。 A.基金发行对象为不确定的机构投资者B.基金发行对象为特定的投资人C.基金发行对象为不特定投资人D.基金发行对象为社会公众 B

D.15% BCD

29 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。 A.110万元B.120万元C.100万元D.330万元 A

30 ETF份额折算每年进行一次。 A.对；B.错 错

31 ETF申购赎回中的现金替代分为（）几种类型。 A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.选择现金替代 ABC

32 投资者将登记在证券登记系统中托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,属于（）转托管。 A.场内到场内B.场内到场外C.场外到场内D.场外到场外 A

33 基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A.基金管理人B.基金托管人C.交易所D.登记机构 D

34 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。 A.按照规定开立基金财产的资金账户B.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见C.计算并公告基金资产净值D.安全保管基金财产 C

35 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。 A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金2年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚 ABCD

36 根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。 A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元 C

37 基金管理公司的督察长直接对（）负责。 A.董事会B.监事会C.股东会D.总经理 A

38 我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。 A.研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议B.投资决策委员会决定总体投资计划、研发部提出研究报告、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议C.研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、风险控制委员会提出风