中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议.docxVIP

?合同编号：__________

中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议

甲方：__________（基金管理人名称）

地址：__________

代表人：__________

乙方：__________（基金托管人名称）

地址：__________

代表人：__________

鉴于：

2.乙方为__________（基金托管人名称），具备基金托管资格，同意担任本基金的托管人，按照有关法律法规、本协议的规定及中国证券监督管理委员会的批准，安全保管本基金资产，并办理与本基金托管业务活动有关的其他事宜。

3.为明确双方在本基金托管业务中的权利、义务及责任，确保本基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，现双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，订立本协议。

第一条定义与释义

1.1本协议所用术语的含义如下：

（1）基金管理人：指甲方，负责管理本基金的投资、运作等相关业务。

（2）基金托管人：指乙方，负责保管本基金资产、办理清算交收等相关托管业务。

（3）基金：指中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金。

（4）基金份额：指基金单位，代表持有人对本基金资产的所有权。

（5）基金份额持有人：指持有基金份额的自然人、法人或其他组织。

（6）托管业务：指乙方按照本协议规定，为甲方及本基金提供资产保管、清算交收、核算估值、信息披露等托管服务。

1.2本协议其他术语如有未尽事宜，双方可协商补充，并以书面形式修改或补充本协议。

第二条托管职责与义务

2.1乙方向甲方及基金份额持有人承诺，按照有关法律法规、本协议的规定和中国证监会的批准，全面履行托管职责，确保本基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益。

2.2乙方应妥善保管本基金资产，确保基金资产的完整与独立，不得挪用、侵占、滥用本基金资产。

2.3乙方应按照甲方的投资指令及本协议的规定，办理本基金的清算交收事宜，确保基金资产的准确、及时、完整。

2.4乙方应建立并完善内部监控体系，对托管业务进行有效监督，确保托管业务的合规、稳健运行。

2.5乙方应及时向甲方提供托管业务报告，包括但不限于基金资产保管、清算交收、核算估值等情况。

2.6乙方应按照本协议及有关法律法规的规定，配合甲方的审计、检查等活动。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方有权根据法律法规、本协议的规定，要求乙方履行托管职责，办理与本基金托管业务有关的事宜。

3.2甲方应按照有关法律法规及本协议的规定，向乙方提供投资指令、基金份额持有人相关信息等。

3.3甲方应保证向乙方提供的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.4甲方应协助乙方进行基金资产的保管、清算交收等相关工作，确保基金业务的顺利进行。

第四条争议解决

4.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第五条附则

5.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。本协议期满后，如双方无异议，自动续约____年。

5.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

代表人（签字）：__________代表人（签字）：__________

签订日期：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议

甲方：__________（基金管理人名称）

地址：__________

代表人：__________

乙方：__________（基金托管人名称）

地址：__________

代表人：__________

第三方：__________（服务机构名称，如会计师事务所、律师事务所等）

地址：__________

代表人：__________

鉴于：

2.乙方为__________（基金托管人名称），具备基金托管资格，同意担任本基金的托管人，按照有关法律法规、本协议的规定及中国证券监督管理委员会的批准，安全保管本基金资产，并办理与本基金托管业务活动有关的其他事宜。

3.第三方为__________（服务机构名称），同意为本基金提供相关服务，包括但不限于审计、法律咨询等。

4.为明确双方在本基金托管业务中的权利、义务及责任，确保本基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，现双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，订立本协议。

第一条第三方主体职责与权益

1.1第三方应按照甲方的要求及本协议的规定，为本基金提供专业服务，包括但不限于审计、法律咨询等。

1.2第三方应保持独立性，公正客观地提供服务，确保服务质量符合法律法规及甲方的要求