大连商品交易所会员管理办法.pdfVIP

大连商品交易所会员管理办法

第一章总则

第一条为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益,规范会

员在大连商品交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《期货交易

所管理办法》、《期货公司管理办法》、《大连商品交易所章程》和

《大连商品交易所交易规则》，制定本办法。

第二条会员是指根据期货交易有关法律、法规及交易所章程的

有关规定,经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业法

人。

第三条本办法适用于会员及其从业人员。

第二章会员资格

第四条交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公

司会员.

第五条申请成为交易所会员必须具备下列条件：

（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人；

（二）承认并遵守交易所的章程和业务规则;

(三)申请期货公司会员的，须拥有3000万元（含3000万元）以

上的注册资本；申请非期货公司会员的,须拥有500万元(含500万元）

以上的注册资本；

（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记

录或被期货交易所除名的记录;

(五)具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管

理制度；

（六）具有取得期货从业资格的人员、固定的经营场所和必要设

施；

(七）申请期货公司会员的，须持有中国证监会核发的《期货经

纪业务许可证》；

（八)中国证监会和交易所规定的其他条件。

第六条申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料：

（一)经法定代表人签字的申请书;

(二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》；

（三)经会计师事务所或审计师事务所审计的最近两年的年度会

计报告;

(四）住所（经营场所）使用证明；

（五）交易所认为需要提供的其他文件.

第七条申请成为期货公司会员的，除提供前条规定的资料外，

还需提供：

（一）中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》；

（二）公司章程和期货经纪业务规则；

（三)期货经营机构的设置情况、企业法定代表人和期货业务主

要负责人简历、期货从业人员名册；

(四）主要交易设施和信息设施的使用权证明。

第八条申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申

请书主要包括以下内容:

（一）申请交易所会员资格的目的和理由；

(二)书面承诺遵守交易所章程和各项规定；

（三）组织机构、经营机构的设置情况；

（四)交易所要求申请者须说明的其他情况.

第九条交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工

作日内提出处理意见，提交会员资格审查委员会初审。

经会员资格审查委员会初审通过,并报理事会批准后，交易所对

符合会员条件的申请单位发出入会通知书。

第十条申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日

内办理如下事项:

（一）缴纳会员资格费50万元；

(二）期货公司会员交纳年会费2万元，非期货公司会员交纳年

会费1万元；

（三）期货公司会员以自有资金汇入结算准备金200万元，非期

货公司会员汇入结算准备金50万元；

(四）在交易所指定的期货保证金存管银行开设专用资金账户；

（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；

(六)其他必须办理的事项。

逾期未办的,视为自动放弃入会资格。

第十一条申请单位办理完入会手续后，即正式取得会员资格。

交易所颁发会员证书，并报告中国证监会。

第十二条正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易

席位。会员因业务发展需要增加交易席位,须向交易所提出申请，由

交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年,使用费按年收

取，每年2万元.

会员可以按一定程序申请远程交易席位.使用远程交易席位须严

格遵守交易所的有关规定。

第十三条会员不得将席位全部或者部分以出租或者承包等形

式交由其他机构和个人