深圳证券交易所融资融券技术系统测试方案介绍课件.pptVIP

n测试申请n测试安排n仿真测试要求n测试注意事项

n融资融券技术系统测试，在本所交易独立测试系统上进行n测试涵盖融资融券交易结算主要业务环节，涉及交易所、n通过模拟一段时间的业务运行，全面验证各相关证券公司融资融券技术系统和具体业务功能、流程的一致性，以及业务持续运作的通畅性n对于达到测试标准的会员，本所和中国结算深圳分公司将向会员出具融资融券技术系统测试报告，并上报中国证监会相关部门。

n测试申请n测试安排n仿真测试要求n测试注意事项

n向本所会员管理部申请进行融资融券技术系统测试n深圳证券交易所融资融券技术系统测试申请表n向本所系统运行部申请开通交易单元独立测试系统接入权限n深交所交易独立测试系统用户申请表n申请表获取方式n技术系统测试申请表n作为附件随《融资融券技术系统测试指南》发布n深交所网站-技术专栏-深交所交易独立测试系统-相关文档中下载

n本所根据会员的申请情况统筹安排测试开放时间n本次测试开放时间为五周，以后的测试开放时间一般为两周n本所反馈信息：n测试用小站号，测试用资金、证券账户n测试用D-COM小站程序n一次测试开放时间内未通过测试的会员，如需参加下次测试开放时间的测试，则需向本所重新提交测试申请

n测试申请n测试安排n仿真测试要求n测试注意事项

n每次测试开放时间包含一个或多个连续的测试周期n每个周期为五个或十个交易日，涵盖所有的融资融券业务测试n本次测试开放时间共包含五个测试周期，每个周期为五个交易日：n前两个周期供联网自测n测试情况作为出具评审意见的依据n会员只需在三个仿真测试周期的任意一个周期测试通过即可n一般在会员通过测试后的三个交易日内向会员反馈测试结果

n每个测试周期模拟的融资融券业务测试：●A股的券益派ETF的券益派n标的券调入调出、权益分派、配股、行权等特定业务模拟相关数据在测试开始前通过本所会员业务专区另行通知。

n开立的信用账户n买入的股份n行情连续n测试开放期间本所每个交易日对会员申报的日终余额数据进行稽核，并将稽核结果在次一交易日通过邮件反馈给会员n根据反馈的小站号在开放测试期间接入独立测试系统作联通性测试，包括交易、综合结算、实时开户n在成功接入仿真测试环境的首个交易日收市后接收结算公司对帐数据，依照对帐数据维护股份数据

n测试申请n测试安排n仿真测试要求n测试注意事项

n仿真测试达标要求：n每一类业务需要至少对于A股、ETF都有申报并达成成交n非交易类：担保证券划拨、融券券源划拨、现券还券划拨、信用账户开立、信用账户销户、信用账户使用信息申报、标的证券配股认购、担保证券配股认购、标的证券权证行权n会员在测试周期内每个交易日须进行融资融券交易申报n融资买入、融券卖出、买券还券

n测试周期内累计交易类业务测试委托笔数不少于100笔且成交笔数不少于50笔；n会员已参与测试周期内所有权益类业务测试，在权益分派除权日n会员在测试周期内每交易日能够及时、准确申报日终余额数据及

n请各参测会员于测试过程中详细记载测试现象与结果，检查其正n请各测试会员将仿真测试的业务数据备份、书面操作审批记录保n仿真测试期间，每个交易日11:30之前提交上一日测试记录。在仿真测试结束后，提交测试总结报告。提交方式：发送电子邮件到，邮件主题按如下形式:证券公司名称+yyyy年mm月dd日融资融券交易仿真测试记录（或测试总结报告）。

n测试申请n测试安排n仿真测试要求n测试注意事项

n测试的申请时间、方式，测试安排以正式发布的测试通知为准n在测试通知规定的截止时间前通过邮件递交电子版申请表n在测试正式启动前将书面申请表加盖公司印章，通过书面传真方式提n要保证测试申请表中的电子邮箱的有效，及时查看本所通过邮件反馈n注意接收交易所通过邮件反馈的相关信息：n测试起止时间n注意接收交易所通过邮件发送的测试用D-COM小站程序

n在联网自测阶段多买入一些股票，以便仿真测试时进行融n利用联网自测阶段对于权益分派、ETF拆分等容易出错的n在仿真测试开始前将联网自测阶段形成的融资融券余额清n对数据报送要高度重视，仿真测试周期内不能出现数据报n会员在收到本所的测试通过反馈前，不要停止仿真测试

n数据申报注意事项n数据申报时间：会员应当于每个测试交易日22:00前向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据和违约信息。n数据申报内容：证券代码；前一交易日融资余额；当日融资买入金额；当日融资偿还金额；前一交易日融券余量；当日融券卖出数量；当日买券还券数量；当日现券偿还数量；当日融资强制平仓金额；当日融券强制平仓数量；当日融资余额；当日融券余量对应金额；本所要求报送的其他数