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第25讲

合规管理计划

学习目标

1.学习合规管理计划制定的框架；

2.掌握重点管理行为的计划制定。

预防是解决危机的最好方法。

——迈克尔·里杰斯特

方正讲堂

一、合规管理计划

1.甘特图

2.概念及计划制定的方式

合规管理计划是合规管理体系建设解决了制度安排之后的工作步骤、顺序及

其时间安排，是合规管理体系建设中首先要规划的事项，其制定方式有如下典型

的三种形式：基于管理事项展开的计划框架、基于管理流程展开的计划框架、基

于目标分解展开的计划框架。

3.管理计划框架

合规管理组织落实；合规管理任务落实。

4.编制合规义务

（1）计划工作之编制合规义务

该计划工作的先决条件：已知合规管理基本原则；已知领导机构审核的合规

管理总体目标。

（2）计划工作之制定业务部门考核指标

该计划工作的先决条件：已知合规义务；已知合规管理制度。

（3）计划工作之制定合规风险控制策略

该计划工作的先决条件：已知部门及其业务条线的合规要求；已知部门的合

规管理绩效考核指标体系。

（4）计划工作之合规管理部的工作

该计划工作的先决条件：已知领导机构审核的合规管理总体目标；已知合规

管理部的绩效考核指标体系。

合规管理部的工作是合规管理体系运行的重要工作内容，是基于事项的计划

工作。制定合规管理部的工作计划，需要满足两个要求，即部门绩效考核的要求

以及合规管理体系的总体要求。

5.合规培训

（1）计划工作之合规培训

该计划工作的先决条件：已知公司合规管理制度和业务部门的合规管理制度；

已知涉及业务部门和业务条线的合规义务。

培训内容：合规义务、管理技能；

培训安排：培训次数、时间；

效果保证：师资、考试、模拟演练。

（2）计划工作之合规治理

该计划工作的先决条件：已知合规管理基本原则；已知合规管理总体目标。

6.文化塑造

（1）计划工作之文化塑造

该计划工作的先决条件：已知合规管理基本原则；已知合规管理总体目标。

（2）计划工作之合规信息管理

该计划工作的先决条件：已知合规管理基本原则；已知合规管理总体目标。

7.设计合规控制模式

（1）计划工作之设计合规控制模式

该计划工作的先决条件：已知合规管理总体目标；已知合规管理部门/业务

条线考核目标。

（2）计划工作之合规管理评价

该计划工作的先决条件：已知合规管理基本原则；已知合规管理总体目标。

知识加油站

任何企业都会遇到员工违规违纪情况的发生。拥有强大合规管理体系的企业

将会降低员工违规的风险，但是无法完全消除风险。员工违规行为多种多样，有

疏忽大意的，重大过失的，还有故意为之的。员工违规行为一旦证实，企业需要

立即处理。如何处理员工违规行为的方式反应了企业是否严肃对待合规。很多企

业对违反公司政策的违规行为和非法活动持有坚决的零容忍态度。

对违规行为人或未能对违规行为采

取防范措施的人应该进行纪律处分。违规

行为一经查实，企业应立即对违规行为人

采取纪律处分。这些处理方式包括训诫，

口头或书面警告，降级，降职，调职，最

终警告，解雇。企业还可向执法部门报告违法情况以及向违规者提起民事诉讼。

纪律处分应与违规者的福利和奖励相关联。例如，根据违规行为的程度和性

质，扣减违规者的奖金，违规者将不享受调薪和/或晋升的机会。当员工收到奖

励或晋升的提名时，企业应有适当的流程去检查员工在过去12个月或其他设定

的时期内有无涉及违规行为。如果有的话，则不再考虑对该员工的奖励或晋升。

企业必须以一致的方式执行纪律处分结果。也就是说，如果一名级别低的员

工因为员工报销中的不当行为受到警告处分，那么高级经理因为同样或类似的不

当行为也应受到警告处分。当员工发现在纪律处分时出现区别或歧视对待，这对

于维持有效合规损害极大。对于纪律处分执行一致还表现在当地法律允许的情况

下，员工在一个国家违反企业规定应当与另一个国家的员工违反同样的企业规定

而受到类似的纪律处分。

一个好的做法是建立纪律处分委员会来监督或作出最终决定。纪律处分委员

会的成员可以包括来自法