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目录CONTENTS1证券的概述2345股票的概述债券的概述基金的概述衍生产品概述

的人生，只有你自己给得起关于梦想：好高骛远是空想，脚踏实地才是梦想卡耐基做事要严谨的励志小故事：重要的尾数卡耐基做事要严谨的励志小故事：重要的尾数一个年轻人到某公司应聘临时职员，工作任务是为这家公司采购物品。招聘者在一番测试后，留下了这个年轻人和另外两名优胜者。随后，主持人提了几个问题，每个人的回答都各具特色，主持者很满意，面试的最后一道是笔答题。题目为：假定公司派你到某工厂采购2000枝铅笔01证券的概述

，你需要从公司带去多少钱？几分钟后，应试者都交了答卷。第一名应聘者的答案是120美元。主持人问他是怎么计算的。他说，采购2000枝铅笔可能要100美元，其他杂用就算20美元吧!主持人未置可否。第二名应聘者的答案是110美元。对此，他解释道：2000枝铅笔需要100美元左右，另外可能需用10美元左右。主持人同样没表态。最后轮到这位年轻人。主持人拿起他的答卷，见上面写的是113．86美元，见到如此精确LOGO某某科技集团证券的概述狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。

证券市场概述证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品：产权市场产品如股票债权市场产品如债券衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等证券定义

有价证券的分类期限性收益性流动性活期储蓄股票（基金）个人柜台购买的债券定期储蓄风险性:预期收益与风险股票（股票型基金）混合型基金货币型基金公司债券国债储蓄A.发行主体的不同政府证券：国债、国库券、政府机构证券公司(企业)证券:股票公司债券商业票据B.是否在证券交易所挂牌交易上市证券非上市证券：凭证式国债普通开放式基金C.募集方式的不同公募证券私募证券：信托公司集合资金信托计划、商业银行和证券公司的理财计划、定向增发D.权利性质股票债券其他证券:基金证券证券衍生品(金融期货可转换证券权证)分类证券特征证券分类

证券市场参与者个人投资者机构投资者政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券金融债券国有股金融机构：证券经营机构银行（仅国债）保险公司企业与事业法人各类基金证券投资基金社保基金(全国性基金和企业年金)证券市场中介机构证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管理、承销和保荐、财务顾问证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、会计师事务所、资产评估公司自律性组织：证券业协会证券交易所:上证交易所深证交易所证券监管机构：中国证监会

02股票的概述

股票收益性风险性流动性永久性参与性公司融资发行股票股票定义股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。股票特征

股票的分类A股：境内注册、境内发行、以人民币交易B股：境内注册、境内发行、以人民币标明面值，以外币交易H股：境内注册、在香港发行的外资股根据股票上市地点新股：上市不满半年的股票次新股：上市不到一年半的股票新股上市第一天，前缀N按上市时间发行大盘股：一般为流通股本在5个亿以上的个股中盘股：一般为流通股本在1亿到5亿的个股小盘股：一般为流通股本在1亿以下的个股按流通盘大小绩优股：经营正规，业绩优良的公司股票蓝筹股：所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票垃圾股：经营亏损或违规的公司股票ST股：ST连续两年亏损，*ST连续三年亏损按业绩权重股：也叫指标股，即对大盘指数影响较大的股票基金重仓股：基金大量持有的股票券商重仓股：券商大量持有的股票按其它

股票的交易单位为“股”100股＝1手委托买入数量必须为100股或其整数倍股票的交易时间股票的交易单位

股票交易规则定义：每天最高的涨跌幅度±10%：普通的A股、B股、封闭式基金±5%：S、ST、*ST类个股±10%以上：权证等新股上市第一天不限涨跌幅股票的涨跌停股票的交易规则T+0当天买入的股票当天就可以卖出√T+1当天买入的股票第二天才能卖出股票交易费用印花税国家征收的税款，买入金额的1‰佣金证券公司收取的手续费，最高3‰，不低于5元过户费成交金额的1‰，起点1元（沪市规则，深市免交）

常用术语以什么价格买选一只股买到了挂单成交信息成交买入价：为买票而付的费用买入手数：1手=100股仓位：资产总额