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【登记备案事项服务指南】
私募基金管理人登记业务办理
一、办理事项信息
1.项目名称:私募基金管理人登记业务办理
2.适用范围:中华人民共和国境内申请私募基金管理人申请
登记业务
二、办理事项类型
工商注册后申请私募基金管理人登记
三、设定依据
《中华人民共和国证券投资基金法》第十二条:基金管理人
由依法设立的公司或者合伙企业担任。
《中华人民共和国证券投资基金法》第三十一条:对非公开
募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,由国务院金融监督
管理机构依照本章的原则制定。
《中华人民共和国证券投资基金法》第八十九条:担任非公
开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登
记手续,报送基本情况。
《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)
第七条:各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基
金业协会申请登记,报送以下基本信息:
……
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告
〔2020〕71号)第二条:在基金业协会依法登记的私募基金管
理人从事私募基金业务,适用本规定。私募基金管理人在初次开
1
展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前,应当按照规定在
基金业协会完成登记。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(中
基协发〔2014〕1号)第六条:私募基金管理人申请登记,应
当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、
高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信
息、管理基金基本信息。
四、办理机构
中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)
五、办理数量
无数量限制
六、办理收费依据及标准
不收费
七、办理时限
私募基金管理人登记:登记材料齐备后20个工作日
《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)
第七条:基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的
20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情
况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
八、申请条件
(一)法律
《中华人民共和国证券投资基金法》规定要求:
1.第十二条:基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担
任。
2.第三十六条:基金托管人与基金管理人不得为同一机构,
2
不得相互出资或者持有股份。
3.第九十条:未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”
或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,
法律、行政法规另有规定的除外。
(二)证监会部门规章及规范性文件
《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)
规定要求:
第七条:各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,
向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告
〔2020〕71号)规定要求:
1.第三条:私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”
“私募基金管理”“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私
募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基
金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的
字样。
2.第四条:私募基金管理人不得直接或者间接从事民间借
贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、
场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务,中国证
券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的除外。
3
3.第五条:私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、
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