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2022~2023证券从业资格考试题库及答案
1.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:
C
2.下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
正确答案:
D
3.在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银
行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司
正确答案:
A
4.从托管体系看,四大国有商业银行是中国债券市场的()。
A.二级托管人
B.监管人
C.分托管人
D.总托管人
正确答案:
A
5.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
正确答案:
B
6.下列不属于证券中介机构的是()。
A.中国证监会
B.资信评级公司
C.会计师事务所
D.证券登记结算机构
正确答案:
A
7.根据发行主体的不同,债券可以分为()。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
正确答案:
C
8.银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,则下列表述正确的有()。
Ⅰ市场利率上升,净利息收入上升
Ⅱ市场利率上升,净利息收入下降
Ⅲ市场利率下降,净利息收入上升
Ⅳ市场利率下降,浄利息收入下降
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:
C
9.在弱式有效市场中,()。
A.不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益
B.不存在套利机会,技术分析可以获得超额收益
C.存在永久套利机会,技术分析不能获得超额收益
D.存在永久套利机会,技术分析可以获得超额收益
正确答案:
C
10.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案:
D
11.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约
正确答案:
B
12.与趋势线平行的切线为()。
A.压力线
B.轨道线
C.速度线
D.角度线
正确答案:
B
13.上证成分股指数采用()公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比分
级靠档加权计算方法。
A.几何加权价格指数
B.基期加权价格指数
C.简单算术价格指数
D.派许加权综合价格指数
正确答案:
D
14.私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金
净值等信息。
A.2
B.3
C.10
D.15
正确答案:
C
15.我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
正确答案:
B
16.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买
新的国债
C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
正确答案:
B
17.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责
任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不
需要考虑的方面是()。
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
正确答案:
D
18.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
正确答案:
C
19.加强指数法的核心思想是将()相结合。
A.指数化
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