基金代持与股权投资基金合同.docx

基金代持与股权投资基金合同

合同编号：__________

名称：__________

注册地址：__________

法定代表人：__________

联系电话：__________

电子邮箱：__________

名称：__________

注册地址：__________

法定代表人：__________

联系电话：__________

电子邮箱：__________

鉴于：

2.乙方愿意接受甲方的委托，成为甲方持有的基金份额的代持人；

3.双方为了明确双方的权利义务，特订立本合同。

第一条基金基本信息

1.1基金的名称：__________

1.2基金的类型：__________

1.3基金的注册地：__________

1.4基金的出资总额：__________

1.5基金的出资方式：__________

1.6基金的运作方式：__________

第二条甲方权利与义务

2.1甲方应按照本合同约定的出资额度和出资方式，按时足额向基金出资。

2.2甲方应按照本合同约定的期限和方式，将其持有的基金份额委托给乙方代持。

2.3甲方应保证其向乙方提供的所有信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.4甲方应按照本合同约定的条件，参与基金的决策和管理。

2.5甲方应按照本合同约定的方式，享有基金的投资收益和承担投资风险。

第三条乙方权利与义务

3.1乙方作为甲方的基金份额代持人，应按照本合同约定的期限和方式，代持甲方持有的基金份额。

3.2乙方应保证其代持的基金份额的安全，不得擅自转让、设定担保或者以其他方式处置。

3.3乙方应按照本合同约定的条件，协助甲方参与基金的决策和管理。

3.4乙方应按照本合同约定的方式，向甲方分配基金的投资收益和承担投资风险。

3.5乙方应按照本合同约定的期限和方式，向甲方提供基金份额的相关证明文件。

第四条基金的管理与运作

4.1基金的管理人应为甲方和乙方共同认可的第三方，负责基金的日常管理和运作。

4.2基金的管理人应按照基金合同的约定，履行基金的投资决策、风险控制、资产配置等职责。

4.3基金的管理人应定期向甲方和乙方报告基金的运作情况和投资收益。

4.4基金的管理人应按照本合同约定的方式，处理基金的重大事项。

第五条基金份额的转让

5.1甲方应在基金存续期内，按照本合同约定的条件和方式，将其持有的基金份额全部或部分转让给乙方。

5.2乙方应在基金存续期内，按照本合同约定的条件和方式，接受甲方持有的基金份额的转让。

5.3基金份额的转让应遵循公平、公正、公开的原则，转让价格由双方协商确定。

第六条合同的解除与终止

6.1在符合本合同约定的条件下，甲方或乙方可以书面通知对方解除本合同。

6.2本合同解除后，乙方应按照本合同约定的方式，将甲方持有的基金份额全部或部分转让给第三方。

6.3本合同终止后，双方应按照本合同约定的方式，处理与本合同有关的未尽事宜。

第七条违约责任

7.1任何一方违反本合同的约定，导致本合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

7.2甲方未按照本合同约定的出资额度和出资方式出资的，应向乙方支付迟延出资的利息。

7.3乙方未按照本合同约定的期限和方式代持甲方持有的基金份额的，应向甲方支付迟延履行的违约金。

第八条争议解决

8.1双方因本合同的履行发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

8.2双方在争议解决过程中，应保持正常的基金运作和管理，不得影响基金的正常运作。

第九条其他约定

9.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充

一、附件列表：

1.甲方营业执照复印件

2.乙方营业执照复印件

3.基金设立批准文件

4.基金章程或合伙协议

5.甲方出资证明文件

6.乙方代持协议

7.基金管理人资质证明文件

8.基金托管协议

9.基金投资决策委员会决议文件

10.基金重大事项决策审批文件

二、违约行为及认定：

1.甲方未按照合同约定的出资额度和出资方式出资，构成违约。

2.甲方未按照合同约定的期限和方式将其持有的基金份额委托给乙方代持，构成违约。

3.乙方未按照合同约定的期限和方式代持甲方持有的基金份额，构成违约。

4.基金的管理人未按照基金合同的约定履行基金的投资决策、风险控制、资产配置等职责，构成违约。

5.任何一方未按照合同约定的条件参与基金的决策和管理，构成违约。

6.任何一方未按照合同约定的方式享有基金的投资收益和承担投资风险，构成违约。

三、法律名词及解释：

1.基金代持：指甲方将其持有的基金份额部分或全部委托给乙方代为持有。

2.股权投资基金：指以非公开方式募集资金，投向非公开市场的投