证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题).pdfVIP

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两

项符合题目要求。)

1．一般来说，证券的票面要素有【】。

A．标的物

B．持有人

C．权利

D．义务

【答案解析】答案为ABC。证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，

即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券

所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺

陷

B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

【答案解析】答案为ABC。D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。

3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。

A．按《公司法》规定提取法定公积金

B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

D．偿还公司的债务

【答案解析】答案为ABC。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，

余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股

息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。

A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代

表性和影响最大的指数

B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

C．恒生指数的成分股是固定的

D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上

限

【答案解析】答案为AD。香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将H

股纳入恒生指数成分股，所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次

调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况，所以C选项说法错误。

5．我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．转换基金运作方式

D．更换基金管理人、基金托管人

【答案解析】答案为ABCD。我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会

审议决定：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；转换基金运作方式；提高基金管理人、

基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。

6．下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是【】。

A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股

利发放

C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期

【答案解析】答案为CD。C选项，除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)

买入的股票不再享有本期股利。D选项，派发日是指股利正式发放给股东的日期。

7．下列各项属于公募证券特征的是【】。

A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B．与私募证券相比，审核较严格

C．采取公示制度

D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

【答案解析】答案为ABCD选项属于私募证券的特征。

8．证券市场的产生，主要归因于【】。

A．社会化大生产和商品经济的发展

B．股份制的发展

C．信用制度的发展

D．公司的产生

【答案解析】答案为ABC。证券市场从无到有，主要归因于以下三点：(1)社会化大生产和商品经济的发展；

(2)股份制的发展；(3)信用制度的发展。

9．我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为【】。

A．利随本清

B．定期付息

C．贴现发行