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第四十期深交所董秘考试重点

历届重复几率较大的题目如下：

1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所

持本公司股份

2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买

入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。

3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。

4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三

个月内聘任董秘。

5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。

6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。

7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。

8、审计截止日和签协议日不得超过6个月

9、停牌期间，每5个交易日公告一次。

10、披露定期报告，应当在10个交易日内召开年报说明会。

11、2个月未披露年报，退市。

12、业绩预报偏差不能超过20%

13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在

停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。

14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大

资产重组方案，（3个月）

15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公

司股份？（非价格敏感期）

16、敏感期禁止买卖：1）上市公司定期报告30日内（推迟披露以原约定时

间为准）；2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；3）重大事项和在

决策过程中至依法披露后2个交易日内；4）交易所规定的其他期间。

17、董秘出现什么情况，取消资格（多选）①有《公司法》第一百四十七条规

定情形之一的；②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的；③最近三年受

到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；④本公司现任监事；⑤本所

认定其他情形

18、什么事项要独董发表独立意见？（提名、任免董事；2、聘任或解聘高级

管理人员；3、公司董事、高级管理人员的薪酬；4、上市公司的股东、实际控

制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公

司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效

措施回收欠款；5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；6、公司章程

规定的其他事项。）

19、限售公告3个交易日

20、募集资金差异30%需要披露

21、停牌期限满5个交易日，提交资产重组预案

22、上市公司应该在停牌期限届满20个交易日内提交重大重组议案，

1

23、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经(董事会)审议通过，

并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。

24、上市公司发射多功能重大诉讼、仲裁事项设计金额占公司最近一期经审计

净资产绝对值10%以上的，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露

25、股份有限公司的董事会法定人数为5-19人。

26、审计截止日和签协议日不得超过6个月

邹总特别关照的题目如下：

1、披露原则：是否需要披露按照连续十二个月累计原则

思考：

上市公司与他人交易时只签订意向书未签协议，是否需要披露

董监高成员被捕六个月无法找到，需要披露

上市公司为其控股子公司担保是否需要披露

判断：上市公司对外投资设立公司时，按照现在公司法规定可以分期缴纳注册

资金,那么披露是按照全额计还是分期（答案：全额）

1、股东信息

股东的股份发生变化——持有股份达5%需要披露，2.变动数量超5%需要披

露，3，变动未达5%，但导致总持股数低于5%，也需要披露。

股东超过5%的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托、需要披露提示

董监高人员股份发生变动时，在两个交易日内上报交易所并在指定网站公告

2、交易信息的特殊情况

股票以及衍生品种被认定为异常波动的时候，需对此情况进行相关信息披露，

交易所将进行停牌，直至上市公司披露相关公告的当日复牌，公告日为非交易

日的。则在公告披露后的首个交易日开市时复牌。

控股股东和实际控制人在交易系统出售自己的股份达到1%时，应当刊登提示性

公告配售的股份，流通前3几个交易日披露提示性公告

分阶段披露原则：1）难以必威体育官网网址；2）已经泄露或出现市场传闻；3）股票交易已

经发生异常波动；

2、经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限