2023年基金从业资格考试证券投资基金基础知识模拟试题5 .pdfVIP

2022年基金从业资格考试证券投资基金基础知识模拟试题

5

姓名年级学号

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单项选择题

1.不属于系统性风险的是（）

A.经济增长

B.财务风险√

C.利率、汇率与物价波动

D.政治干扰

解析：系统性风险也称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融

市场的不确定性的加强，包括经济增长、利率、汇率与物价波动，政治因素的

干扰等。

2.我国基金资产估值的责任人是（），但（）对基金管理人的估值结果负有

复核责任。

A.基金托管人、基金公司

B.基金公司、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人√

D.中国证券会、基金公司

解析：我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人

的估值结果负有复核责任。

3.下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（）。

A.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%√

B.购买贵金属或代表贵金属的凭证

C.购买实物商品

D.购买不动产和房地产抵押按揭

解析：除中国证监会另有规定外，QDⅡ不得有下列行为：①购买不动产；②购

买房地产抵押按揭；③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；④购买实物商

品；⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现

金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；⑥利用融资购买证券，但

投资金融衍生产品除外；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；⑧从事证券承销

业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。

4.不属于基金收益中其他收入的项目是（）。

A.赎回费余额

B.基金获得的赔偿款

C.存款利息收入√

D.新股手续费返还

解析：其他收入是指除上述收入以外的其他各项收入，包括赎回费扣除基本手

续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基

金财产损失而支付给基金的赔偿款项等。这些收入项目一般根据发生的实际金

额确认。

5.下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.零息债券√

解析：D项是按债券持有人收益方式对债券进行的分类。

6.假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，

2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间

总持有区间的收益率为（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%√

解析：持有区间所获得的收益通常来源于两部分：资产回报和收入回报。资产

回报率＝（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格＝（105-100）

/100*100%＝5%;收入回报率＝期间收入/期初资产价格＝3/100*100%＝3%总持有

区间的收益率=资产回报+收入回报＝5%+3%＝8%，故选D.

7.下列不属于法玛界定的有效市场的是（）。

A.半强有效

B.弱有效

C.半弱有效√

D.强有效

解析：20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金法玛决定为市场有效性建

立一套标准。法玛依据时间维度，把信息划分为历史信息、公开可得信息以及

内部信息。在此基础上，法玛界定了三种形式的有效市场：弱有效、半强有效

与强有效。

8.不属于再融资的方式是（）

A.股票回购√

B.发行可转换债券

C.非公开发行股票

D.向不特定对象公开募集

解析：上市公司再融资的方式有向原有股东配售股份、向不特定对象公开募

集、发行可转换债券、非公开发行股票。股票回购属于影响公司发行在外股本

的行为。

9.大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二

级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单特征不包括