2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关试题库(有答案)

单选题（共30题）

1、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（）。

A.另类投资基金

B.证券投资基金

C.对冲基金

D.私募股权基金

【答案】A

2、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是

（）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体

系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长

期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉

之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市

公司的治理管理

【答案】D

3、(2016年)基金销售机构的职责规范包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、投资决策委员会所议事项具体为（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】D

5、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基

金”，产生于（）年。

A.1420

B.1768

C.1686

D.1868

【答案】D

6、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。

A.3%；5元

B.0.5%；5元

C.3%；15元

D.0.3%；15元

【答案】B

7、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。

A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规

的要求

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽

松的规范内容

C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

【答案】B

8、(2016年)（）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】B

9、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A.合规管理部门

B.基金管理人

C.董事会

D.公司管理层

【答案】B

10、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。

A.平衡型基金

B.收入型基金

C.私募基金

D.增长型基金

【答案】C

11、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分

为（）类。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】B

12、（2016年真题）对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金

管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，

应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30

C.3个月

D.6个月

【答案】D

13、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）

A.投资合规性风险

B.监管合规性风险

C.销售合规性风险

D.反洗钱合规性风险

【答案】B

14、(2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进

来，做大（）的规模，推动指数化投资。

A.指数基金

B.分级基金

C.混合基金

D.综合指数基金

【答案】A

15、()加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金业协会

D.基金发起人

【答案】C

16、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

17、（2017年真题）QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一

次资产净值和份额净值。

A.每周

B.每个估值日

C.每个开放日

D.每月

【答案】A

18、基金经理任职应当具备的条件包括（）。

A.取得基金从业资格

B.未通过中国证监会或者其授权机