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《罪与罚》的“复调”叙事研究综述

文学院夏永为

【摘要】：陀斯妥耶夫斯基的小说《罪与罚》在现代小说史中是占有一席之地的经典作品，

长期以来一直备受关注。巴赫金第一个提出了《罪与罚》是复调小说的最早的成熟作品的观

点，并主要通过对该小说的解析，建立了他的“复调”叙事理论。这个的理论自从上个世纪

80年代以后被全面地引进中国以后，一直备受理论界和创作界的关注。本文从《罪与罚》

的“复调”特征所具有的意义、《罪与罚》的一般叙事和“复调”叙事特征、《罪与罚》中作

者与主人公的关系、《罪与罚》的“复调”特征产生的社会历史原因以及对《罪与罚》的“复

调”特征的接受原因的分析等方面，梳理了学界目前对该作品叙事研究的部分成果。

【关键字】：陀斯妥耶夫斯基《罪与罚》巴赫金叙事复调

作为俄罗斯文学史上一位才华横溢、同时经历坎坷、思想复杂的著名作家，陀斯妥耶夫

斯基本人和他的创作一直备受争议。20世纪60年代，前苏联著名文艺评论家巴赫金在《陀

斯妥耶夫斯基诗学问题》等一系列文艺理论著述中，通过对陀式作品的深刻分析，强调和肯

定陀斯妥耶夫斯基作品在政治学视野范围以外的诗学价值，并在此基础上提出了著名的“复

调小说”理论，结果引发了人们重新关注和评价陀斯妥耶夫斯基的创作的热潮。其中陀式“复

调小说”的代表作品《罪与罚》尤其受到研究者和创作界的重视。本文在此对部分学者研究

《罪与罚》叙事及其“复调”特征的研究成果做一综述，有所遗漏在所难免，请学者不吝指

教。

一、《罪与罚》作为“复调”小说的意义

对于中国人来说，巴赫金最早是作为陀斯妥耶夫斯基的复调小说研究专家被引进中国

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的。巴赫金认为“陀斯妥耶夫斯基是复调小说的首创者，他创造出一种全新的小说题材。”

巴赫金强调作者与主人公的对话性关系是一种对话式思维，认为《罪与罚》“有着众多

的各自独立而不相融合的声音和意识，由具有充分价值的不同声音组成真正的复调”，“陀斯

妥耶夫斯基恰似歌德的普罗米修斯，他创造出来的不是无声的奴隶（如宙斯的创造），而是

自由的人：这自由的人能够同自己的创造者并肩而立，能够不同意创造者的意见，甚至能反

抗他的意见”。2

当代学界对《罪与罚》的肯定，主要集中在将其看成是现代主义小说创作的开山和扛

鼎之作。格非认为《罪与罚》是复调小说的一个成熟范本，是巴赫金建筑其复调理论的基础，

并对西方现代主义文学和理论产生了深远的影响，并奠定了陀斯妥耶夫斯基现代主义小说大

师的地位。当代小说叙事理论中的许多敏感关键词都可以从《罪与罚》中找到，比如，罗兰·

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巴特的“作者已死”、“接受美学”、“历时性与共时性”等等。王思圣将《罪与罚》看作是

与以托尔斯泰为代表的传统型小说不同的具有现代性能的小说类型。4

同样是肯定《罪与罚》的成就，钱中文却把陀斯妥耶夫斯基的创作归入现实主义诗学体

系，将陀斯妥耶夫斯基和托尔斯泰都看成是“最高的现实主义的”的代表：“托尔斯泰的丰

富的生动的人物群体的魅力，正是作者强大的积极性的魅力的表现。在这一点上，他与陀斯

妥耶夫斯基在创作中表现出来的积极性何分轩轾？”5

夏仲翼则对《罪与罚》的创作成就持保留态度，认为《罪与罚》只是一个偶然的现象：

“……传统小说严谨的结构至少在形式上还更完整些。而且，十九世纪末沙俄社会末世景象

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里产生的这一复调形式究竟会朝哪个方向发展目前还很难预卜。”6

青江试图否认陀斯妥耶夫斯基对复调小说的原创性，认为“不是陀斯妥耶夫斯基首创了

复调小说的完整形式，而是巴赫金借陀式的创作才第一次有系统地提出了有关复调小说的理

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论”。钱中文持有类似的观点，并进一步指出，巴赫金所讲的主人公的独立性、主体性问题

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不是复调小说的专利品，而是一种普遍的规律性现象。在一种更激烈的观点中，缑广飞将

陀斯妥耶夫斯基的《罪与罚》称作“唯一的复调现