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证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷51(题后含答案及解析)
题型有:1.单项选择题2.多项选择题3.判断题
单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出
的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.1602年,世界上第一个股票交易所诞生在()。
A.伦敦
B.阿姆斯特丹
C.费城
D.纽约
正确答案:B涉及知识点:证券市场的产生与发展
2.下列关于股票性质的描述错误的是()。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
正确答案:D
解析:D项,股票持有者作为股份公司的股东,享有独立的股东权利,股东
权是一种综合权利。股东虽然是公司财产的所有人,但对于公司的财产不能直接
支配处理,而对财产的直接支配处理是物权证券的特征,所以股票不是物权证券;
一旦投资者购买了公司股票,即成为公司部分财产的所有人,但该所有人在性质
上是公司内部的构成分子,而不是与公司对立的债权人,所以股票也不是债权证
券。知识模块:股票的特征与类型
3.增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策,下列说法错误的是
()
A.增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。增发之后,公司
注册资本相应增加
B.配股是指面向所有股东,按持股数量的一定比例增发新股,股东可以放
弃配股权
C.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本,股东权益总
量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化,唯一的变动是发行在外的总
股数增加了
D.在现实中,由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具
有较高期望,转增股本往往会带来股价上涨
正确答案:B
解析:B项,配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股
东可以放弃配股权。知识模块:股票的特征与类型
4.下列债券属于欧洲债券的是()。
A.美国在欧洲发行的美元债券
B.美国在欧洲发行的欧元债券
C.除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券
D.除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券
正确答案:A
解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货
币为面值的国际债券。BC两项属于外国债券。知识模块:国际债券
5.下列各项中,()不是基金份额持有人必须承担的义务。
A.承担基金亏损或终止的全部责任
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
D.遵守基金契约
正确答案:A
解析:基金份额持有人必须承担的义务包括:①遵守基金契约;②缴纳基金
认购款项及规定的费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损
基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭式基金存续期间,不得要求赎
回基金份额;⑥在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法
规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。知识模块:证券投
资基金当事人
6.()又称基金保管人,是基金持有人权益的代表。
A.账户管理人
B.基金受托人
C.基金投资者
D.基金托管人
正确答案:D涉及知识点:证券投资基金当事人
7.2005年,()推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期
货及期货期权交易。
A.CBOT
B.CME
C.SGX
D.SSE
正确答案:B涉及知识点:金融远期、期货与互换
8.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,
基金也无权暂停估值。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B.出现巨额赎回的情形
C.出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产
D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
正确答案:D涉及知识点:综合
9.股票指数期权是以股票指数为基础资产,买方在支付了期权费后,即取
得在()以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。
A.合约有效期内或到期时
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